一、107年度稽核計畫，經內部稽核委員會107年3月22日決議通過，及校長3月27日核定。
二、107年度內部控制文件核定稽核一覽表，稽核項目75項(含追蹤及零用金)。下半年稽核確定時間，另行通知。
三、107年4月起稽核開始，本組將於稽核7日前再以PIS資訊系統通知，請受稽核單位承辦人務必於當日單位內等候受稽，並事先備妥稽核相關資料，以利稽核委員稽核。
四、另於內部稽核委員會107/3/22會中提出，排定的稽核時間，除受稽核單位承辦人外，請受稽核單位的主管也要在辦公室，遇到稽核相關問題承辦人無法回答時，主管能協助溝通及解決。
| 107年度內部控制文件核定稽核項目及時程表 107/3/27 | |||
| 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 | |||
| 編 號 | 單 位 | 內控編號作業名稱 | 稽核時間 |
| 1 | 學務處課外活動組 | 5-2-2學生組織各項代收費彙整作業 | 4月19日下午2時至4時 |
| 2 | 學務處課外活動組 | 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業 | |
| 3 | 學務處課外活動組 | 5-2-4自治性學生團體暨社團活動經費核銷(學輔經費、獎補助款) 作業 | |
| 4 | 學務處生活輔導組 | 5-2-11學生就學貸款作業 | 5月9日下午2時至4時 |
| 5 | 學務處生活輔導組 | 5-2-32學生申請住校作業 | |
| 6 | 學務處軍訓室 | 5-2-12學生兵役緩徵作業 | |
| 7 | 學務處 | 5-2-36學輔經費管理作業 | 6月13日下午2時至4時 |
| 8 | 資訊處教學網路組 | 5-7-8資訊安全之檢查作業 | |
| 9 | 進修學院總務組 | 5-8-5學生汽機車通行證申購作業 | |
| 10 | 董事會 | 9-2(二)監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 | 10月 |
| 11 | 學務處生活輔導組 | 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 | 10月 |
| 12 | 學務處生活輔導組 | 5-2-16學生工讀助學金作業 | 10月 |
| 13 | 學務處衛生保健組 | 5-2-27健康檢查作業 | 10月 |
| 14 | 學務處衛生保健組 | 5-2-28急救訓練作業 | 10月 |
| 15 | 資訊處系統發展組 | 5-7-1程式及資料之存取作業 | 10月 |
| 16 | 資訊處系統發展組 | 5-7-7系統復原計畫及測試作業 | 11月 |
| 17 | 學務處學生發展中心 | 5-2-24心理諮商服務作業 | 11月 |
| 18 | 學務處學生發展中心 | 5-2-25導師遴聘作業 | 11月 |
| 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 | |||
| 編 號 | 單 位 | 內控編號作業名稱或零用金 | 稽核時間 |
| 1 | 事務組.出納組.文書組及衛保組 | 零用金稽核 | 2月27日已稽核 |
| 2 | 事務組.出納組.文書組及衛保組 | 零用金稽核 | 4月24日下午1時40分至2時10分 |
| 3 | 會計室 | 4-1(一)投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業 | 4月24日下午2時10分至4時 |
| 4 | 總務處保管組 | 4-2-1不動產之處分、設定負擔、購置或出租作業(現金及有價證券)作業 | |
| 5 | 總務處事務組 | 4-2-2動產之購置作業 | |
| 6 | 會計室 | 4-3-1募款作業 | |
| 7 | 事務組.出納組.文書組及衛保組 | 零用金稽核 | 6月 |
| 8 | 會計室 | 4-3-3借款作業 | 6月 |
| 9 | 總務處保管組 | 4-3-4資本租賃作業 | 6月 |
| 10 | 事務組.出納組.文書組及衛保組 | 零用金稽核 | 9月 |
| 11 | 會計室 | 4-7-1預算之編製作業 | 10月 |
| 12 | 會計室 | 4-7-2決算之編製作業 | 10月 |
| 13 | 會計室 | 4-7-3財務資訊揭露作業 | 10月 |
| 14 | 總務處出納組及事務組 | 4-3-2收取捐贈作業(追蹤 ) | 10月 |
| 15 | 事務組.出納組.文書組及衛保組 | 零用金稽核 | 10月 |
| 16 | 會計室 | 4-4(四)負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 | 11月 |
| 17 | 會計室 | 4-5(五)獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 | 11月 |
| 18 | 會計室 | 4-6(六)代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 | 11月 |
| 19 | 事務組.出納組.文書組及衛保組 | 零用金稽核 | 12月 |
| 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 | |||
| 編 號 | 單 位 | 內控編號作業名稱 | 稽核時間 |
| 1 | 人力資源室 | 3-4(四)退休、資遣及撫卹作業 | 4月18日下午1時30分至3時30分 |
| 2 | 人力資源室 | 3-5(五)出勤作業 | |
| 3 | 人力資源室 | 3-6(六)差假作業 | |
| 4 | 人力資源室 | 3-7(七)訓練作業 | 5月9日下午1時30分至3時30分 |
| 5 | 人力資源室 | 3-9(九)考核作業 | |
| 6 | 人力資源室 | 3-10(十)獎懲作業 | |
| 7 | 人力資源室 | 3-11個人資料作業(追蹤 ) | 6月13日下午1時30分至3時30分 |
| 8 | 教務處課務組 | 5-1-4大學部選課作業 | |
| 9 | 教務處課務組 | 5-1-3學生成績欠佳輔導作業 | |
| 10 | 教務處招生服務中心 | 5-1-30推薦甄選入學 | 10月 |
| 11 | 教務處招生服務中心 | 5-1-34總量管制陳報作業 | 10月 |
| 12 | 教務處招生服務中心 | 5-1-35聯合登記分發入學作業 | 10月 |
| 13 | 教務處招生服務中心 | 5-1-32單獨招生入學作業(追蹤 ) | 10月 |
| 14 | 研發處國際交流中心 | 5-1-28海外招生作業 | 10月 |
| 15 | 教務處註冊組 | 5-1-39學分抵免申請 | 11月 |
| 16 | 教務處註冊組 | 5-1-9學生復學處理作業 | 11月 |
| 17 | 教務處註冊組 | 5-1-12學生休學辦理作業 | 11月 |
| 18 | 教務處註冊組 | 5-1-13學生自請退學辦理作業 | 11月 |
| 19 | 教務處註冊組 | 5-1-16更改各項學籍資料作業 | 11月 |
| 20 | 教務處註冊組 | 5-1-6在校生註冊作業 | 11月 |
| 第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 | |||
| 編 號 | 單 位 | 內控編號作業名稱 | 稽核時間 |
| 1 | 總務處工安環保組 | 5-3-9環保管理作業 | 4月18日下午3時至5時 |
| 2 | 總務處工安環保組 | 5-3-8勞工安全衛生管理作業 | |
| 3 | 總務處事務組 | 5-3-1採購作業 | |
| 4 | 教務處教學資源中心 | 5-1-21學生兼任教學助理作業 | 5月23日下午3時至5時 |
| 5 | 教務處教學資源中心 | 5-1-38學生取得證照獎勵實施作業 | |
| 6 | 總務處保管組 | 5-3-3財產管理作業 | 6月13日下午3時至5時 |
| 7 | 總務處出納組 | 5-3-6收入及支出作業 | |
| 8 | 總務處營繕組 | 5-3-7用電安全能源宣導及電力監控管理資料申報作業 | |
| 9 | 研發處研究計畫組 | 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 | 10月 |
| 10 | 研發處研究計畫組 | 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 | 10月 |
| 11 | 研發處研究計畫組 | 5-4-5專題研究計畫作業 | 10月 |
| 12 | 研發處研究計畫組 | 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 | 10月 |
| 13 | 研發處技術服務組 | 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 | 10月 |
| 14 | 研發處技術服務組 | 5-5-8專利維護作業 | 11月 |
| 15 | 推廣教育處行政服務組 | 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 | 11月 |
| 16 | 推廣教育處專案企劃組 | 5-9-3自辦班規劃執行作業 | 11月 |
| 17 | 秘書室稽核組 | 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 | 11月 |
| 18 | 圖書館傳統資源組 | 5-10-23期刊採購作業 | 11月 |