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稽核組
稽核組Section of Audit

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最新消息

2018/11/14
稽核組

107年度內部控制文件G3

2018/10/12
稽核組

更新-107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107下半年內部控制文件稽核項目及日程表-按時間排序 107/10/12 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 零用金1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 9月19日上午8時30分 第二組 零用金2 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月17日上午8時30分 第二組 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午2時 第一組 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午2時30分 第一組 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月23日下午2時 第四組 6 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月23日下午3時 第四組 7 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 8 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午1時30分 第三組 9 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 10 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 11 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 12 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月25日下午2時 第一組 13 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 14 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月25日下午3時 第一組 15 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 16 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月30日下午2時 第四組 17 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 18 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 19 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 20 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 21 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 22 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 23 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 24 會計室 4-7-1預算之編製作業 11月6日上午9時 第二組 25 會計室 4-7-2決算之編製作業 第二組 26 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組 27 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 11月6日上午10時 第二組 28 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組 29 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月6日下午2時 第四組 30 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 31 圖書館圖書資源組 5-10-23期刊採購作業 11月6日下午3時30分 第四組 32 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午3時 第一組 33 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 34 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午4時 第一組 35 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 36 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組 37 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 38 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 39 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 40 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 41 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 11月20日上午9時 第二組 42 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 43 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 零用金3 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月12日上午8時30分 第二組

2018/09/17
稽核組

107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107年度下半年內部控制文件稽核項目及日程表 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 各組序號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 1 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午3時 第一組 2 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 5 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月24日下午3時 第一組 6 6 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 7 7 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月24日下午4時 第一組 8 8 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 9 9 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午3時 第一組 10 10 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 11 11 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午4時 第一組 12 12 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 13 13 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組   1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 9月19日上午8時30分 第二組 14 2 會計室 4-7-1預算之編製作業 10月 第二組 15 3 會計室 4-7-2決算之編製作業 第二組 16 4 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組   5 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月 第二組 17 6 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 10月 第二組 18 7 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組   8 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月 第二組 19 9 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 12月 第二組 20 10 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 21 11 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 22 1 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 23 2 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 24 3 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 25 4 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 26 5 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 27 6 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 28 7 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 29 8 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 30 9 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 31 10 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 32 11 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 33 12 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 34 1 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月18日下午2時30分 第四組 35 2 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月18日下午3時30分 第四組 36 3 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 37 4 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月25日下午2時30分 第四組 38 5 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 39 6 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 40 7 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 41 8 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月1日下午2時30分 第四組 42 9 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 43 10 圖書館傳統資源組 5-10-23期刊採購作業 11月1日下午4時 第四組            

2018/07/06
稽核組

107年度內部控制文件全文G版-2

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制文件6月稽核日程表

                          107年度內部控制文件6月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處 5-2-36學輔經費管理作業 6月13日 下午2時至4時 2 資訊處教學網路組 5-7-8資訊安全之檢查作業 3 進修學院總務組 5-8-5學生汽機車通行證申購作業   第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱或零用金 稽核時間 1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 6月4日 2 會計室 4-3-3借款作業 6月4日 3 總務處保管組 4-3-4資本租賃作業 6月4日   第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-11個人資料作業(追蹤 ) 6月13日 下午1時30分 至3時30分 2 教務處課務組 5-1-4大學部選課作業 3 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業   第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處保管組 5-3-3財產管理作業 6月13日 下午3時至5時 2 總務處出納組 5-3-6收入及支出作業 3 總務處營繕組 5-3-7用電安全能源宣導及電力監控管理資料申報作業  

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制文件5月稽核日程表

                           107年度內部控制文件5月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處生活輔導組 5-2-11學生就學貸款作業 5月10日 下午2時至4時 2 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業 3 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業   第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-7(七)訓練作業 5月24日 下午1時30分 至3時30分 2 人力資源室 3-9(九)考核作業 3 人力資源室 3-10(十)獎懲作業   第四組稽核委員-吳英偉(先給紙本)、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 教務處教學資源中心 5-1-21學生兼任教學助理作業 5月23日 下午3時至5時 2 教務處教學資源中心 5-1-38學生取得證照獎勵實施作業  

2018/11/14
稽核組

107年度內部控制文件G3

2018/07/06
稽核組

107年度內部控制文件全文G版-2

2018/03/23
稽核組

107年度內部控制文件全文G版-1

2018/01/05
稽核組

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」線上系統更新作業,如遇跨單位文件移轉或承辦人異動或其他因素無法更改時,請填寫「移轉申請表」,彙整後統一更新

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」修正之行政程序完成,進行線上系統更新作業,由於系統上功能設定未盡完善之故,若因跨單位文件移轉或承辦人異動或其他因素導致無法更改時,請填寫「移轉申請表」,本組彙整完成後,由資訊處統一更新。

2018/01/05
稽核組

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」進行線上系統更新作業,即日起至107/2/5(一)止

一、「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」經內控委員會(106年11月16日)決議修正通過,其「辦事細則」及「分層負責」會議資料陳核後程序完成。另「內控文件」則須經行政會議(106年12月11日)決議通過,會議資料陳核後公布實施。 二、檢附修正後相關文件資料,說明如下: (一)「辦事細則」及「分層負責」統計表、對應彙總表及修正對照表(P.25) (內容中之「內控文件」修正對照表請忽略)。 (二)「內控文件」統計表、彙總表及修正對照表(P.6)。 三、為求文件資料完整性,進行線上系統更新作業。 四、線上系統操作步驟: (一)內部控制:校務行政-行政支援區-辦事暨內控文件管理-點選修正內控文件-編輯(編輯文件及編輯紀錄)-儲存。有關「編輯紀錄」中【修訂日期】統一繕打106/12/11。【修訂內容摘要】請填寫「行政會議106/12/11決議通過」及「修正重點內容」,不可空白,敬請配合。 (二)「辦事細則」及「分層負責」:校務行政-行政支援區-辦事暨內控文件管理-點選修正辦事細則(內含分層負責)-編輯(編輯文件及編輯紀錄)-儲存。有關「編輯紀錄」中【修訂日期】統一繕打106/11/16。【修訂紀錄】請填寫「內控委員會106/11/16決議修正通過」及「修正重點內容」,不可空白,敬請配合。 五、 線上系統更新時間:即日起至107/2/5(一)止。 六、版本設定統一由稽核組更新。 七、若有系統錯誤,請洽系統發展組施銘亮先生【分機7034】,系統操作及文件資料有問題,請洽稽核組許清芬【分機6017】。

2018/03/08
稽核組

新制定或修訂內部控制文件,請107年5月18日(五)前完成

一、依107年度第1次內部控制委員會會議(107年3月1日)決議說明如下: (一)會議執辦有關智慧財產權改由教務處課務組制定「智慧財產權內控文件」。 (二)總務處事務組4-3-2收取捐贈作業(不動產、動產或圖書)不通過,另修正後再提案。 (三)會議討論結果,確定新制定內控文件計15件,說明如下; 1、對應本校新制定內控文件制定單位一覽表。 對應本校新制定內控文件制定單位一覽表 2、十大循環中之的定義,若有不了解的地方,請洽教育部承辦人02-7736-6165吳宗融先生。 3、請一級主管指派制定單位承辦人進行內控文件制定。 二、檢附修正對照表附件二及彙總表附件三。請承辦人表單完成,印出附件一及附件二,由一、二級主管確認其內容後於表下核章,送交秘書室稽核組。另將檔案傳送sheuf@hust.edu.tw承辦人許清芬彙整。 三、以上制定或修正單位請於107年5月18日(五)前完成新制定或修訂內控文件,彙整完成後,提交5月28日(一)內控委員會會討論。 敬祝平安喜樂 秘書室稽核組107/3/2敬啟

2018/10/12
稽核組

更新-107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107下半年內部控制文件稽核項目及日程表-按時間排序 107/10/12 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 零用金1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 9月19日上午8時30分 第二組 零用金2 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月17日上午8時30分 第二組 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午2時 第一組 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午2時30分 第一組 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月23日下午2時 第四組 6 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月23日下午3時 第四組 7 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 8 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午1時30分 第三組 9 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 10 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 11 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 12 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月25日下午2時 第一組 13 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 14 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月25日下午3時 第一組 15 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 16 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月30日下午2時 第四組 17 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 18 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 19 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 20 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 21 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 22 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 23 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 24 會計室 4-7-1預算之編製作業 11月6日上午9時 第二組 25 會計室 4-7-2決算之編製作業 第二組 26 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組 27 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 11月6日上午10時 第二組 28 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組 29 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月6日下午2時 第四組 30 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 31 圖書館圖書資源組 5-10-23期刊採購作業 11月6日下午3時30分 第四組 32 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午3時 第一組 33 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 34 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午4時 第一組 35 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 36 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組 37 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 38 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 39 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 40 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 41 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 11月20日上午9時 第二組 42 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 43 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 零用金3 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月12日上午8時30分 第二組

2018/09/17
稽核組

107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107年度下半年內部控制文件稽核項目及日程表 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 各組序號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 1 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午3時 第一組 2 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 5 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月24日下午3時 第一組 6 6 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 7 7 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月24日下午4時 第一組 8 8 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 9 9 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午3時 第一組 10 10 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 11 11 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午4時 第一組 12 12 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 13 13 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組   1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 9月19日上午8時30分 第二組 14 2 會計室 4-7-1預算之編製作業 10月 第二組 15 3 會計室 4-7-2決算之編製作業 第二組 16 4 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組   5 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月 第二組 17 6 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 10月 第二組 18 7 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組   8 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月 第二組 19 9 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 12月 第二組 20 10 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 21 11 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 22 1 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 23 2 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 24 3 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 25 4 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 26 5 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 27 6 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 28 7 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 29 8 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 30 9 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 31 10 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 32 11 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 33 12 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 34 1 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月18日下午2時30分 第四組 35 2 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月18日下午3時30分 第四組 36 3 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 37 4 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月25日下午2時30分 第四組 38 5 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 39 6 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 40 7 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 41 8 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月1日下午2時30分 第四組 42 9 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 43 10 圖書館傳統資源組 5-10-23期刊採購作業 11月1日下午4時 第四組            

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制文件6月稽核日程表

                          107年度內部控制文件6月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處 5-2-36學輔經費管理作業 6月13日 下午2時至4時 2 資訊處教學網路組 5-7-8資訊安全之檢查作業 3 進修學院總務組 5-8-5學生汽機車通行證申購作業   第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱或零用金 稽核時間 1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 6月4日 2 會計室 4-3-3借款作業 6月4日 3 總務處保管組 4-3-4資本租賃作業 6月4日   第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-11個人資料作業(追蹤 ) 6月13日 下午1時30分 至3時30分 2 教務處課務組 5-1-4大學部選課作業 3 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業   第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處保管組 5-3-3財產管理作業 6月13日 下午3時至5時 2 總務處出納組 5-3-6收入及支出作業 3 總務處營繕組 5-3-7用電安全能源宣導及電力監控管理資料申報作業  

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制文件5月稽核日程表

                           107年度內部控制文件5月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處生活輔導組 5-2-11學生就學貸款作業 5月10日 下午2時至4時 2 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業 3 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業   第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-7(七)訓練作業 5月24日 下午1時30分 至3時30分 2 人力資源室 3-9(九)考核作業 3 人力資源室 3-10(十)獎懲作業   第四組稽核委員-吳英偉(先給紙本)、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 教務處教學資源中心 5-1-21學生兼任教學助理作業 5月23日 下午3時至5時 2 教務處教學資源中心 5-1-38學生取得證照獎勵實施作業  

2018/04/16
稽核組

107年度內部控制文件4月稽核日程表

107年度內部控制文件4月稽核日程表 107/4/16 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處課外活動組 5-2-2學生組織各項代收費彙整作業 4月19日下午2時至4時 2 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業 3 學務處課外活動組 5-2-4自治性學生團體暨社團活動經費核銷(學輔經費、獎補助款) 作業   第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 事務組.出納組 文書組及衛保組 零用金稽核 4月26日下午1時40分至2時10分 2 會計室 4-1(一)投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業 4月26日下午2時10分至下午4時 3 總務處保管組 4-2-1不動產之處分、設定負擔、購置或出租作業 4 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業 5 會計室 4-3-1募款作業   第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-4(四)退休、資遣及撫卹作業 4月19日上午10時至12時 2 人力資源室 3-5(五)出勤作業 3 人力資源室 3-6(六)差假作業   第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處工安環保組 5-3-9環保管理作業 4月18日下午3時至5時 2 總務處工安環保組 5-3-8勞工安全衛生管理作業 3 總務處事務組 5-3-1採購作業       

2018/03/27
稽核組

107年度內部控制文件核定稽核項目及時程表

一、107年度稽核計畫,經內部稽核委員會107年3月22日決議通過,及校長3月27日核定。 二、107年度內部控制文件核定稽核一覽表,稽核項目75項(含追蹤及零用金)。下半年稽核確定時間,另行通知。 三、107年4月起稽核開始,本組將於稽核7日前再以PIS資訊系統通知,請受稽核單位承辦人務必於當日單位內等候受稽,並事先備妥稽核相關資料,以利稽核委員稽核。 四、另於內部稽核委員會107/3/22會中提出,排定的稽核時間,除受稽核單位承辦人外,請受稽核單位的主管也要在辦公室,遇到稽核相關問題承辦人無法回答時,主管能協助溝通及解決。 107年度內部控制文件核定稽核項目及時程表 107/3/27 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處課外活動組 5-2-2學生組織各項代收費彙整作業 4月19日下午2時至4時 2 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業 3 學務處課外活動組 5-2-4自治性學生團體暨社團活動經費核銷(學輔經費、獎補助款) 作業 4 學務處生活輔導組 5-2-11學生就學貸款作業 5月9日下午2時至4時 5 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業 6 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業 7 學務處 5-2-36學輔經費管理作業 6月13日下午2時至4時 8 資訊處教學網路組 5-7-8資訊安全之檢查作業 9 進修學院總務組 5-8-5學生汽機車通行證申購作業 10 董事會 9-2(二)監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月 11 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月 12 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 10月 13 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月 14 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 10月 15 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月 16 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 11月 17 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月 18 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 11月         第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱或零用金 稽核時間 1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 2月27日已稽核 2 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 4月24日下午1時40分至2時10分 3 會計室 4-1(一)投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業 4月24日下午2時10分至4時 4 總務處保管組 4-2-1不動產之處分、設定負擔、購置或出租作業(現金及有價證券)作業 5 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業 6 會計室 4-3-1募款作業 7 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 6月 8 會計室 4-3-3借款作業 6月 9 總務處保管組 4-3-4資本租賃作業 6月 10 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 9月 11 會計室 4-7-1預算之編製作業 10月 12 會計室 4-7-2決算之編製作業 10月 13 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 10月 14 總務處出納組及事務組 4-3-2收取捐贈作業(追蹤 ) 10月 15 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月 16 會計室 4-4(四)負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 11月 17 會計室 4-5(五)獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 11月 18 會計室 4-6(六)代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 11月 19 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月         第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-4(四)退休、資遣及撫卹作業 4月18日下午1時30分至3時30分 2 人力資源室 3-5(五)出勤作業 3 人力資源室 3-6(六)差假作業 4 人力資源室 3-7(七)訓練作業 5月9日下午1時30分至3時30分 5 人力資源室 3-9(九)考核作業 6 人力資源室 3-10(十)獎懲作業 7 人力資源室 3-11個人資料作業(追蹤 ) 6月13日下午1時30分至3時30分 8 教務處課務組 5-1-4大學部選課作業 9 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業 10 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學 10月 11 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 10月 12 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 10月 13 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(追蹤 ) 10月 14 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月 15 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請 11月 16 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 11月 17 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 11月 18 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月 19 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 11月 20 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 11月         第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處工安環保組 5-3-9環保管理作業 4月18日下午3時至5時 2 總務處工安環保組 5-3-8勞工安全衛生管理作業 3 總務處事務組 5-3-1採購作業 4 教務處教學資源中心 5-1-21學生兼任教學助理作業 5月23日下午3時至5時 5 教務處教學資源中心 5-1-38學生取得證照獎勵實施作業 6 總務處保管組 5-3-3財產管理作業 6月13日下午3時至5時 7 總務處出納組 5-3-6收入及支出作業 8 總務處營繕組 5-3-7用電安全能源宣導及電力監控管理資料申報作業 9 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月 10 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 10月 11 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 10月 12 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 10月 13 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 10月 14 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 11月 15 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 11月 16 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 11月 17 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 11月 18 圖書館傳統資源組 5-10-23期刊採購作業 11月        

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制與稽核教育訓練研習會

一、稽核組將於4月25日(三)下午1點於A0507會議室舉辦「107年度內部控制與稽核教育訓練研習會」,本次內容主題為:內控制度介紹、風險評估、稽核實務分享、稽核技巧與稽核實務演練。 二、參加人員: (一)本校行政單位各組推派代表1人(無二級單位之處室至少推派1人參加),教學單位之院助理1人,各系助理推派代表1人。 (二)邀請參加人員:行政單位主管、稽核委員、全校教師或職員。 (三)人數:約60人,地點A0507會議室。 三、報名時間:即日起至4月20日截止。 四、一律採網路【線上報名】,以利統計人數。 稽核組107/4/2敬邀

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活動成果

107年度內部控制與稽核教育訓練研習會

107年度內部控制與稽核教育訓練研習會

一、本次活動主講人以經驗分享、實例方式講授及實作練習,針對學校推 行內部控制制度與內部稽核技巧之專  業知識,實務經驗,發表演講,進行交流、討論、分享與稽核實務演練。 二、內容主題為內控制度介紹、風險評估、稽核實務分享、稽核技巧與稽 核實務演練。

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107年度內部稽核委員會

107年度內部稽核委員會

107年3月22日召開內部稽核委員會,地點A0308會議室

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107年8月歡迎新進稽核委員

107年8月歡迎新進稽核委員

歡迎新進稽核委員-機械系宋鴻明老師及鍾秀菊老師,107/10/4請陳宏仁召集人頒發聘函

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106年度「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」

106年度「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」

106年度「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」系統整合線上操作工作坊  

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105年度內控系統實施說明

105年度內控系統實施說明

105年度內控系統實施說明

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104年度內部稽核教育訓練

104年度內部稽核教育訓練

一、建立推動有效內部控制制度必須董事會、監察人、高階主管支持與參與及全 體教職員工共識與努力執行,持續學習檢討與改進,以達成學校治理目標。 二、「內部控制」強調人事、財務及各處室營運制度的建立;「內部稽核」則係協助校長、董事會監督內控制度之有效執行與維護。 三、不同學校之組織運作有其差異性,學校宜依各單位業務自行發展「量身而裁」之內部控制制度,必要時並請具有相關實務經驗之專家提供意見,以有助於 內控作業之設計更臻完善且符合需求,對於內控制度之推動與落實更具助益  。 四、期盼各校能「成功」建立有效內部控制及內部稽核機制,提昇各校「競爭力」,達成大學教育目標及社會責任。  

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