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稽核組
稽核組Section of Audit

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最新消息

2018/12/11
稽核組

108年度「內部控制風險評估」,填表時程:107/12/24(一) ~ 108/1/11(五)

各位師長及同仁: 一、自105年起每年進行內部控制風險管理,由各單位就內控文件所控管之業務,進行辨識風險項目。每件內控文件業務可辨識出一項或多項風險項目,108年度進行風險評估說明如下: (一) 以下項目相關之內控文件,宜將其辨識出風險項目之影響等級,請設為3: 1、執行年度整體獎補助 2、實施年度計畫目標 3、上級訪視指正建議 4、負面輿情反映 (二) 以下項目相關之內控文件,宜將其辨識出風險項目之機率等級,請設為3: 1、過去業務執行有缺失紀錄 2、大幅修訂或新增內控文件或相關辦事規章 3、列入108年度追蹤稽核 二、若風險值有作變更時,為瞭解變更之內容,請填寫106年度與107年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表。 三、表單及作業要點說明: (一) 108年度「內部控制風險評估表」空白表。 (二)107年度與108年度內部控制作業風險值評估【變更差異】空白表,及【變更差異】範例。 (三)附件四-內部控制風險管理作業要點,填表前請參閱本作業要點。 四、風險評估表填表時程:107/12/24(一) ~ 108/1/11(五)。 五、風險評估表填寫以組或中心或室為單位,由單位秘書或主管指派一人負責彙整,每一份內部控制文件依文件編號之順序填入內部控制作業風險值評估表。108/1/11(五)前將風險評估表填妥印出,由承辦人蓋章及主管確認內容核章後交至稽核組彙整,另請傳送「108年度風險評估表」或「107年度與108年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表」,存檔檔案名稱-單位+108風險值評估表【如:稽核組108風險值評估表】,請mail至sheuf@hust.edu.tw承辦人許清芬。 六、下載 107年內控手冊全文word檔,其步驟由PIS登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→107年度內部控制文件全文(107/11/22)。 稽核組107/12/11敬啟

2018/12/07
稽核組

107年專案計畫年度稽核時間排定108年1月28日(一)請稽核前備妥相關資料並配合稽核

各位師長及同仁: 一、107年專案計畫期中稽核時間排定108年1月28日(一),請承辦業務窗口負責人及配合單位預留此時間配合稽核。 二、有關100萬以上專案計畫稽核,稽核三大部分,經107年3月22內部稽核委員會議工作報告委員討論同意,自107年度起一組稽核委員一次稽核三大部分。 三、請業務負責人稽核前依檢附稽核空白表單,整理每部分的「稽核要項」及「查核重點」,分成三部分,佐證資料依要項排序,並於右上角標記(【第壹部分】經費支用與規劃之查核重點1.1,標記如:一1.1。【第貳部分】經常門之查核重點1.1,標記如:二1.1)…等。若需配合單位提供資料,亦請事前通知繳交資料彙整完成,以利稽核委員稽核,縮短稽核時間。 四、稽核期間承辦及配合單位說明如下: (一)承辦單位:業務窗口負責人。 (二)配合單位:會計室、總務處、人力資源室、圖書館、各系所。 五、稽核地點將安排於校內業務窗口(承辦單位)或研發處及會計室,屆時如需配合單位協助提供資料時,將以電話通知,將資料帶至稽核地點。若稽核當日請假,請務必事先備妥資料交付職務代理人。 稽核組107/12/7敬啟

2018/12/04
稽核組

107下半年安排稽核,稽核委員提出建議,請修訂內控文件107/12/28(五)前完成

各位師長及同仁: 一、107下半年稽核委員提出建議計5件,分別教務處招生中心1件、學務處衛保組2件、研發處技服組1件及推教處專案企劃組1件。 二、檢附相關資料說明如下: (一)內部稽核紀錄表掃描檔案計5件。 (二)內部控制制度流程圖繪製及全文格式規範。 (三)內部控制文件修訂對照表-範例。 (四)內部控制文件修訂對照表-空白。 三、請107/12/28(五)前完成印出紙本後蓋章並簽註日期,另將附件四檔案回傳承辦人許清芬e-mail:sheuf@hust.edu.tw。 稽核組107/12/4敬啟

2018/11/14
稽核組

107年度內部控制文件G3

2018/10/12
稽核組

更新-107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107下半年內部控制文件稽核項目及日程表-按時間排序 107/11/6 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 零用金1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 9月19日上午8時30分 第二組 零用金2 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 10月17日上午8時30分 第二組 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午2時 第一組 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月23日下午2時 第四組 6 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月23日下午3時 第四組 7 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 8 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 9 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 10 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 11 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 12 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月25日下午2時 第一組 13 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 14 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月25日下午3時 第一組 15 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 16 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月30日下午2時 第四組 17 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 18 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 19 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 20 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 21 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 22 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 23 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 24 會計室 4-7-1預算之編製作業 11月6日上午9時 第二組 25 會計室 4-7-2決算之編製作業 11月20日上午9時 第二組 26 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組 27 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 11月6日上午10時 第二組 28 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組 29 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月6日下午2時 第四組 30 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 31 圖書館圖書資源組 5-10-23期刊採購作業 11月6日下午3時30分 第四組 32 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午2時 第一組 33 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 34 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午3時 第一組 35 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 36 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組 37 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 38 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 39 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 40 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 41 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 11月20日上午9時 第二組 42 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 43 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 零用金3 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月12日上午8時30分 第二組

2018/09/17
稽核組

107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107年度下半年內部控制文件稽核項目及日程表 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 各組序號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 1 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午3時 第一組 2 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 5 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月24日下午3時 第一組 6 6 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 7 7 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月24日下午4時 第一組 8 8 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 9 9 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午3時 第一組 10 10 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 11 11 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午4時 第一組 12 12 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 13 13 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組   1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 9月19日上午8時30分 第二組 14 2 會計室 4-7-1預算之編製作業 10月 第二組 15 3 會計室 4-7-2決算之編製作業 第二組 16 4 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組   5 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月 第二組 17 6 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 10月 第二組 18 7 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組   8 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月 第二組 19 9 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 12月 第二組 20 10 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 21 11 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 22 1 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 23 2 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 24 3 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 25 4 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 26 5 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 27 6 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 28 7 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 29 8 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 30 9 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 31 10 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 32 11 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 33 12 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 34 1 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月18日下午2時30分 第四組 35 2 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月18日下午3時30分 第四組 36 3 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 37 4 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月25日下午2時30分 第四組 38 5 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 39 6 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 40 7 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 41 8 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月1日下午2時30分 第四組 42 9 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 43 10 圖書館傳統資源組 5-10-23期刊採購作業 11月1日下午4時 第四組            

2018/12/04
稽核組

107下半年安排稽核,稽核委員提出建議,請修訂內控文件107/12/28(五)前完成

各位師長及同仁: 一、107下半年稽核委員提出建議計5件,分別教務處招生中心1件、學務處衛保組2件、研發處技服組1件及推教處專案企劃組1件。 二、檢附相關資料說明如下: (一)內部稽核紀錄表掃描檔案計5件。 (二)內部控制制度流程圖繪製及全文格式規範。 (三)內部控制文件修訂對照表-範例。 (四)內部控制文件修訂對照表-空白。 三、請107/12/28(五)前完成印出紙本後蓋章並簽註日期,另將附件四檔案回傳承辦人許清芬e-mail:sheuf@hust.edu.tw。 稽核組107/12/4敬啟

2018/11/14
稽核組

107年度內部控制文件G3

2018/07/06
稽核組

107年度內部控制文件全文G版-2

2018/03/23
稽核組

107年度內部控制文件全文G版-1

2018/01/05
稽核組

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」線上系統更新作業,如遇跨單位文件移轉或承辦人異動或其他因素無法更改時,請填寫「移轉申請表」,彙整後統一更新

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」修正之行政程序完成,進行線上系統更新作業,由於系統上功能設定未盡完善之故,若因跨單位文件移轉或承辦人異動或其他因素導致無法更改時,請填寫「移轉申請表」,本組彙整完成後,由資訊處統一更新。

2018/01/05
稽核組

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」進行線上系統更新作業,即日起至107/2/5(一)止

一、「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」經內控委員會(106年11月16日)決議修正通過,其「辦事細則」及「分層負責」會議資料陳核後程序完成。另「內控文件」則須經行政會議(106年12月11日)決議通過,會議資料陳核後公布實施。 二、檢附修正後相關文件資料,說明如下: (一)「辦事細則」及「分層負責」統計表、對應彙總表及修正對照表(P.25) (內容中之「內控文件」修正對照表請忽略)。 (二)「內控文件」統計表、彙總表及修正對照表(P.6)。 三、為求文件資料完整性,進行線上系統更新作業。 四、線上系統操作步驟: (一)內部控制:校務行政-行政支援區-辦事暨內控文件管理-點選修正內控文件-編輯(編輯文件及編輯紀錄)-儲存。有關「編輯紀錄」中【修訂日期】統一繕打106/12/11。【修訂內容摘要】請填寫「行政會議106/12/11決議通過」及「修正重點內容」,不可空白,敬請配合。 (二)「辦事細則」及「分層負責」:校務行政-行政支援區-辦事暨內控文件管理-點選修正辦事細則(內含分層負責)-編輯(編輯文件及編輯紀錄)-儲存。有關「編輯紀錄」中【修訂日期】統一繕打106/11/16。【修訂紀錄】請填寫「內控委員會106/11/16決議修正通過」及「修正重點內容」,不可空白,敬請配合。 五、 線上系統更新時間:即日起至107/2/5(一)止。 六、版本設定統一由稽核組更新。 七、若有系統錯誤,請洽系統發展組施銘亮先生【分機7034】,系統操作及文件資料有問題,請洽稽核組許清芬【分機6017】。

2018/12/11
稽核組

108年度「內部控制風險評估」,填表時程:107/12/24(一) ~ 108/1/11(五)

各位師長及同仁: 一、自105年起每年進行內部控制風險管理,由各單位就內控文件所控管之業務,進行辨識風險項目。每件內控文件業務可辨識出一項或多項風險項目,108年度進行風險評估說明如下: (一) 以下項目相關之內控文件,宜將其辨識出風險項目之影響等級,請設為3: 1、執行年度整體獎補助 2、實施年度計畫目標 3、上級訪視指正建議 4、負面輿情反映 (二) 以下項目相關之內控文件,宜將其辨識出風險項目之機率等級,請設為3: 1、過去業務執行有缺失紀錄 2、大幅修訂或新增內控文件或相關辦事規章 3、列入108年度追蹤稽核 二、若風險值有作變更時,為瞭解變更之內容,請填寫106年度與107年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表。 三、表單及作業要點說明: (一) 108年度「內部控制風險評估表」空白表。 (二)107年度與108年度內部控制作業風險值評估【變更差異】空白表,及【變更差異】範例。 (三)附件四-內部控制風險管理作業要點,填表前請參閱本作業要點。 四、風險評估表填表時程:107/12/24(一) ~ 108/1/11(五)。 五、風險評估表填寫以組或中心或室為單位,由單位秘書或主管指派一人負責彙整,每一份內部控制文件依文件編號之順序填入內部控制作業風險值評估表。108/1/11(五)前將風險評估表填妥印出,由承辦人蓋章及主管確認內容核章後交至稽核組彙整,另請傳送「108年度風險評估表」或「107年度與108年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表」,存檔檔案名稱-單位+108風險值評估表【如:稽核組108風險值評估表】,請mail至sheuf@hust.edu.tw承辦人許清芬。 六、下載 107年內控手冊全文word檔,其步驟由PIS登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→107年度內部控制文件全文(107/11/22)。 稽核組107/12/11敬啟

2018/12/07
稽核組

107年專案計畫年度稽核時間排定108年1月28日(一)請稽核前備妥相關資料並配合稽核

各位師長及同仁: 一、107年專案計畫期中稽核時間排定108年1月28日(一),請承辦業務窗口負責人及配合單位預留此時間配合稽核。 二、有關100萬以上專案計畫稽核,稽核三大部分,經107年3月22內部稽核委員會議工作報告委員討論同意,自107年度起一組稽核委員一次稽核三大部分。 三、請業務負責人稽核前依檢附稽核空白表單,整理每部分的「稽核要項」及「查核重點」,分成三部分,佐證資料依要項排序,並於右上角標記(【第壹部分】經費支用與規劃之查核重點1.1,標記如:一1.1。【第貳部分】經常門之查核重點1.1,標記如:二1.1)…等。若需配合單位提供資料,亦請事前通知繳交資料彙整完成,以利稽核委員稽核,縮短稽核時間。 四、稽核期間承辦及配合單位說明如下: (一)承辦單位:業務窗口負責人。 (二)配合單位:會計室、總務處、人力資源室、圖書館、各系所。 五、稽核地點將安排於校內業務窗口(承辦單位)或研發處及會計室,屆時如需配合單位協助提供資料時,將以電話通知,將資料帶至稽核地點。若稽核當日請假,請務必事先備妥資料交付職務代理人。 稽核組107/12/7敬啟

2018/10/12
稽核組

更新-107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107下半年內部控制文件稽核項目及日程表-按時間排序 107/11/6 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 零用金1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 9月19日上午8時30分 第二組 零用金2 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 10月17日上午8時30分 第二組 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午2時 第一組 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月23日下午2時 第四組 6 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月23日下午3時 第四組 7 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 8 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 9 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 10 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 11 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 12 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月25日下午2時 第一組 13 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 14 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月25日下午3時 第一組 15 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 16 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月30日下午2時 第四組 17 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 18 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 19 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 20 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 21 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 22 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 23 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 24 會計室 4-7-1預算之編製作業 11月6日上午9時 第二組 25 會計室 4-7-2決算之編製作業 11月20日上午9時 第二組 26 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組 27 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 11月6日上午10時 第二組 28 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組 29 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月6日下午2時 第四組 30 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 31 圖書館圖書資源組 5-10-23期刊採購作業 11月6日下午3時30分 第四組 32 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午2時 第一組 33 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 34 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午3時 第一組 35 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 36 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組 37 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 38 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 39 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 40 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 41 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 11月20日上午9時 第二組 42 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 43 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 零用金3 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月12日上午8時30分 第二組

2018/09/17
稽核組

107年度下半年(9月-12月)內部控制文件稽核項目及日程表

107年度下半年內部控制文件稽核項目及日程表 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 各組序號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 1 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午3時 第一組 2 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 5 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月24日下午3時 第一組 6 6 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 7 7 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月24日下午4時 第一組 8 8 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 9 9 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午3時 第一組 10 10 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 11 11 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午4時 第一組 12 12 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 13 13 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組   1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 9月19日上午8時30分 第二組 14 2 會計室 4-7-1預算之編製作業 10月 第二組 15 3 會計室 4-7-2決算之編製作業 第二組 16 4 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組   5 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月 第二組 17 6 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 10月 第二組 18 7 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組   8 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月 第二組 19 9 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 12月 第二組 20 10 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 21 11 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 22 1 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 23 2 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 24 3 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 25 4 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 26 5 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 27 6 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 28 7 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 29 8 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 30 9 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 31 10 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 32 11 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 33 12 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 34 1 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月18日下午2時30分 第四組 35 2 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月18日下午3時30分 第四組 36 3 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 37 4 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月25日下午2時30分 第四組 38 5 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 39 6 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 40 7 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 41 8 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月1日下午2時30分 第四組 42 9 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 43 10 圖書館傳統資源組 5-10-23期刊採購作業 11月1日下午4時 第四組            

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制文件6月稽核日程表

                          107年度內部控制文件6月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處 5-2-36學輔經費管理作業 6月13日 下午2時至4時 2 資訊處教學網路組 5-7-8資訊安全之檢查作業 3 進修學院總務組 5-8-5學生汽機車通行證申購作業   第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱或零用金 稽核時間 1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 6月4日 2 會計室 4-3-3借款作業 6月4日 3 總務處保管組 4-3-4資本租賃作業 6月4日   第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-11個人資料作業(追蹤 ) 6月13日 下午1時30分 至3時30分 2 教務處課務組 5-1-4大學部選課作業 3 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業   第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處保管組 5-3-3財產管理作業 6月13日 下午3時至5時 2 總務處出納組 5-3-6收入及支出作業 3 總務處營繕組 5-3-7用電安全能源宣導及電力監控管理資料申報作業  

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制文件5月稽核日程表

                           107年度內部控制文件5月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處生活輔導組 5-2-11學生就學貸款作業 5月10日 下午2時至4時 2 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業 3 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業   第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-7(七)訓練作業 5月24日 下午1時30分 至3時30分 2 人力資源室 3-9(九)考核作業 3 人力資源室 3-10(十)獎懲作業   第四組稽核委員-吳英偉(先給紙本)、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 教務處教學資源中心 5-1-21學生兼任教學助理作業 5月23日 下午3時至5時 2 教務處教學資源中心 5-1-38學生取得證照獎勵實施作業  

2018/04/03
稽核組

107年度內部控制與稽核教育訓練研習會

一、稽核組將於4月25日(三)下午1點於A0507會議室舉辦「107年度內部控制與稽核教育訓練研習會」,本次內容主題為:內控制度介紹、風險評估、稽核實務分享、稽核技巧與稽核實務演練。 二、參加人員: (一)本校行政單位各組推派代表1人(無二級單位之處室至少推派1人參加),教學單位之院助理1人,各系助理推派代表1人。 (二)邀請參加人員:行政單位主管、稽核委員、全校教師或職員。 (三)人數:約60人,地點A0507會議室。 三、報名時間:即日起至4月20日截止。 四、一律採網路【線上報名】,以利統計人數。 稽核組107/4/2敬邀

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活動成果

107年度內部控制與稽核教育訓練研習會

107年度內部控制與稽核教育訓練研習會

一、本次活動主講人以經驗分享、實例方式講授及實作練習,針對學校推 行內部控制制度與內部稽核技巧之專  業知識,實務經驗,發表演講,進行交流、討論、分享與稽核實務演練。 二、內容主題為內控制度介紹、風險評估、稽核實務分享、稽核技巧與稽 核實務演練。

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107年度內部稽核委員會

107年度內部稽核委員會

107年3月22日召開內部稽核委員會,地點A0308會議室

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107年8月歡迎新進稽核委員

107年8月歡迎新進稽核委員

歡迎新進稽核委員-機械系宋鴻明老師及鍾秀菊老師,107/10/4請陳宏仁召集人頒發聘函

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106年度「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」

106年度「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」

106年度「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」系統整合線上操作工作坊  

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105年度內控系統實施說明

105年度內控系統實施說明

105年度內控系統實施說明

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104年度內部稽核教育訓練

104年度內部稽核教育訓練

一、建立推動有效內部控制制度必須董事會、監察人、高階主管支持與參與及全 體教職員工共識與努力執行,持續學習檢討與改進,以達成學校治理目標。 二、「內部控制」強調人事、財務及各處室營運制度的建立;「內部稽核」則係協助校長、董事會監督內控制度之有效執行與維護。 三、不同學校之組織運作有其差異性,學校宜依各單位業務自行發展「量身而裁」之內部控制制度,必要時並請具有相關實務經驗之專家提供意見,以有助於 內控作業之設計更臻完善且符合需求,對於內控制度之推動與落實更具助益  。 四、期盼各校能「成功」建立有效內部控制及內部稽核機制,提昇各校「競爭力」,達成大學教育目標及社會責任。  

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