各位師長及同仁： 一、風險評估作業： (一)內部控制文件風險評估前113年間若有提出修正或新增或廢止，請依修正後及新增文件列入風險評估，若已提出廢止文件則不需列入114年度風險評估之項目。 (二)114年度進行內部控制文件風險評估，每件內控文件業務可辨識出一項或多項風險項目，並設定出風險｢影響｣等級與發生｢機率｣等級以計算出風險值： 1、 ｢影響｣等級表： 影響 等級 影響分類 形象 法規/ 上級機關處分 財物 損失 目標達成 影響業務運作 人員 申訴/ 抱怨 特定作業 3 非常 嚴重 國際新聞媒體報導負面新聞 依法懲處 新臺幣100萬元以上 經費/時間大量增加 中斷3天以上 死亡 團體 (11名以上) ▲執行年度教育部整體獎補助、深耕計畫或政府相關補助計畫(經費百萬元以上) ▲有上級訪視指正建議 ▲校務評鑑 2 嚴重 臺灣新聞媒體報導負面新聞 限期改善 新臺幣超過10萬至100萬元 經費/時間中度增加 中斷1天以上，未滿3天 重傷 多數人 (3-10名) ▲實施年度計畫 1 輕微 區域新聞媒體報導負面新聞 書面說明或回應 新臺幣10萬元以下 經費/時間輕微增加 中斷未滿1天 輕傷 少數人 (2名以下) 2、 ｢機率｣等級表： 機率等級 可能性 分類 發生機率 百分比 詳細描述 特定作業 3 極有可能 61-100% 在1年內非常可能發生 ▲1年內業務執行曾有缺失紀錄 ▲1年內曾大幅修訂或新增內控文件 ▲1年內稽核委員提出建議或缺失，列入追蹤稽核 2 可 能 31-60% 在1年內可能發生 1 不太可能 0-30% 在1年內不太可能發生 (三)若風險值有作變更時，為瞭解變更之內容，請填寫113年度與114年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表。 (四)表單說明： 1、114年度｢內部控制風險評估表｣空白表(附件一)。 2、113年度與114年度｢內部控制作業風險值評估【變更差異】表｣空白表，(附件二)。 (五)風險評估填表時程：自PIS資訊系統通知起 ~ 113/12/13(五)。 (六)風險評估表單填妥後以組或中心或室為單位，由單位秘書或主管指派一人負責彙整，每一份內部控制文件依文件編號之順序填入內部控制作業風險值評估表。另將風險評估表填妥印出，由承辦人蓋章及主管確認內容核章後交至稽核組彙整，亦請傳送｢114年度風險評估表｣或｢113年度與114年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表｣，存檔檔案名稱-單位+114風險值評估表【如：稽核組114風險值評估表或稽核組114風險值變更差異表】，請mail至jack@hust.edu.tw楊浩任。 (七)查閱 113年內控文件全文word檔，其步驟由PIS登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→最新消息→113年度內部控制文件M1版全文及目錄(2024/09/19)。 二、內控文件作業113年未執行調查： (一)為規劃114年度稽核項目，另調查各單位於113/1/1至12/31期間未執行或辦理作業之內控文件，請參閱｢範例｣(附件三)。請各項業務承辦人檢視所負責之內控文件，確認每項內部控制文件於113年度未執行或辦理作業且為運作正常，請將該文件填入｢清單｣(附件四)並印出由主管核章後，紙本於113/12/13(五)前交回稽核組彙整，並將檔案回傳(jack@hust.edu.tw)楊浩任，謝謝。若無未執行作業情形，則不用填復。 敬祝平安順利 稽核組113/11/18敬啟
中華非營利組織發展協會函告該協會訂於113年11月18-19日（一、二）辦理「113年下半年度性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會-臺北場」。 本次研討會主要係針對數位性暴力等議題進行專題演講及案例分享，相關資訊如下： 一、會議時間：113年11月18日~11月19日，09:00~16:00（可擇1日或2日參加）。 二、會議地點：中正社會福利服務中心7樓多功能活動室。 三、參加對象：性平委員、相關行政人員及對議題有興趣之教師。 四、網路報名：www.chinesenpo.org.tw 「活動專區」->「性侵害性騷擾專區」->「113.11.18-19 113年度下半年性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會」。 請有意參加者於11月10日前通知本組列記名單，且請自行上網完成報名。
教育部函告該部辦理「114年性別平等教育日展覽」，活動相關資訊如下： 1.展覽時程：114年4月20日（日）至5月11日（日）。 2.展覽地點：國立臺灣科學教育館7樓（臺北市士林區士商路189號）。 3.展覽主題：以「性別與家庭」為核心，延伸「性別與科技、性別與運動及性別與藝術」等三個子議題。
內部控制委員會委員名單111/10/5 序 號 單 位 職 稱 姓 名 1 校長室 校 長 陳建勝 2 副校長室 副校長 (111/8/1) 陳美菁 3 秘書室 主任秘書 (111/8/1) 林彥霆 4 人力資源室 主 任 (111/8/1) 謝廷豪 5 教務處 教務長 林建良 進修部 主 任 招生服務處 處 長 (111/10/1) 6 學務處 學務長 (111/8/1) 姜文忠 7 總務處 代理總務長 (111/10/5) 戴伯芬 8 研究發展處 研發長 張振龍 9 圖書資訊處 圖資長 (111/8/1) 陳松雄 10 校務研究 暨規劃處 處 長 (111/8/1) 楊雯惠 11 會計室 主 任 葉雅文 12 國際事務處 (111/8/1改行政單位) 處 長 (111/10/1) 陳建成 聘期： 110/2/1~112/1/31
內部控制委員會委員名單111/9/21 序 號 單 位 職 稱 姓 名 1 校長室 校 長 陳建勝 2 副校長室 副校長 (111/8/1) 陳美菁 3 秘書室 主任秘書 (111/8/1) 林彥霆 4 人力資源室 主 任 (111/8/1) 謝廷豪 5 教務處 教務長 林建良 進修部 主 任 招生服務處 處 長 (111/10/1) 6 學務處 學務長 (111/8/1) 姜文忠 7 總務處 總務長 黃淳德 8 研究發展處 研發長 張振龍 9 圖書資訊處 圖資長 (111/8/1) 陳松雄 10 校務研究 暨規劃處 處 長 (111/8/1) 楊雯惠 11 會計室 主 任 葉雅文 12 國際事務處 (111/8/1改行政單位) 處 長 (111/10/1) 陳建成
內部控制委員會委員名單111/7/6 序 號 單 位 職 稱 姓 名 1 校長室 校 長 陳建勝 2 副校長室 副校長 陳美菁 (111/8/1) 3 秘書室 主任秘書 林彥霆 (111/8/1) 4 人力資源室 主 任 謝廷豪 (111/8/1) 5 教務處 教務長 林建良 進修部 主 任 6 學務處 學務長 姜文忠 (111/8/1) 7 總務處 總務長 黃淳德 8 研究發展處 研發長 張振龍 9 圖書資訊處 圖資長 陳松雄 (111/8/1) 10 校務研究 暨規劃處 處 長 楊雯惠 (111/8/1) 11 會計室 主 任 葉雅文 12 招生服務處 處 長 陳建成 聘期：110/2/1-112/1/31
各位師長及同仁： 一、風險評估作業： (一)內部控制文件風險評估前113年間若有提出修正或新增或廢止，請依修正後及新增文件列入風險評估，若已提出廢止文件則不需列入114年度風險評估之項目。 (二)114年度進行內部控制文件風險評估，每件內控文件業務可辨識出一項或多項風險項目，並設定出風險｢影響｣等級與發生｢機率｣等級以計算出風險值： 1、 ｢影響｣等級表： 影響 等級 影響分類 形象 法規/ 上級機關處分 財物 損失 目標達成 影響業務運作 人員 申訴/ 抱怨 特定作業 3 非常 嚴重 國際新聞媒體報導負面新聞 依法懲處 新臺幣100萬元以上 經費/時間大量增加 中斷3天以上 死亡 團體 (11名以上) ▲執行年度教育部整體獎補助、深耕計畫或政府相關補助計畫(經費百萬元以上) ▲有上級訪視指正建議 ▲校務評鑑 2 嚴重 臺灣新聞媒體報導負面新聞 限期改善 新臺幣超過10萬至100萬元 經費/時間中度增加 中斷1天以上，未滿3天 重傷 多數人 (3-10名) ▲實施年度計畫 1 輕微 區域新聞媒體報導負面新聞 書面說明或回應 新臺幣10萬元以下 經費/時間輕微增加 中斷未滿1天 輕傷 少數人 (2名以下) 2、 ｢機率｣等級表： 機率等級 可能性 分類 發生機率 百分比 詳細描述 特定作業 3 極有可能 61-100% 在1年內非常可能發生 ▲1年內業務執行曾有缺失紀錄 ▲1年內曾大幅修訂或新增內控文件 ▲1年內稽核委員提出建議或缺失，列入追蹤稽核 2 可 能 31-60% 在1年內可能發生 1 不太可能 0-30% 在1年內不太可能發生 (三)若風險值有作變更時，為瞭解變更之內容，請填寫113年度與114年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表。 (四)表單說明： 1、114年度｢內部控制風險評估表｣空白表(附件一)。 2、113年度與114年度｢內部控制作業風險值評估【變更差異】表｣空白表，(附件二)。 (五)風險評估填表時程：自PIS資訊系統通知起 ~ 113/12/13(五)。 (六)風險評估表單填妥後以組或中心或室為單位，由單位秘書或主管指派一人負責彙整，每一份內部控制文件依文件編號之順序填入內部控制作業風險值評估表。另將風險評估表填妥印出，由承辦人蓋章及主管確認內容核章後交至稽核組彙整，亦請傳送｢114年度風險評估表｣或｢113年度與114年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表｣，存檔檔案名稱-單位+114風險值評估表【如：稽核組114風險值評估表或稽核組114風險值變更差異表】，請mail至jack@hust.edu.tw楊浩任。 (七)查閱 113年內控文件全文word檔，其步驟由PIS登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→最新消息→113年度內部控制文件M1版全文及目錄(2024/09/19)。 二、內控文件作業113年未執行調查： (一)為規劃114年度稽核項目，另調查各單位於113/1/1至12/31期間未執行或辦理作業之內控文件，請參閱｢範例｣(附件三)。請各項業務承辦人檢視所負責之內控文件，確認每項內部控制文件於113年度未執行或辦理作業且為運作正常，請將該文件填入｢清單｣(附件四)並印出由主管核章後，紙本於113/12/13(五)前交回稽核組彙整，並將檔案回傳(jack@hust.edu.tw)楊浩任，謝謝。若無未執行作業情形，則不用填復。 敬祝平安順利 稽核組113/11/18敬啟
中華非營利組織發展協會函告該協會訂於113年11月18-19日（一、二）辦理「113年下半年度性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會-臺北場」。 本次研討會主要係針對數位性暴力等議題進行專題演講及案例分享，相關資訊如下： 一、會議時間：113年11月18日~11月19日，09:00~16:00（可擇1日或2日參加）。 二、會議地點：中正社會福利服務中心7樓多功能活動室。 三、參加對象：性平委員、相關行政人員及對議題有興趣之教師。 四、網路報名：www.chinesenpo.org.tw 「活動專區」->「性侵害性騷擾專區」->「113.11.18-19 113年度下半年性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會」。 請有意參加者於11月10日前通知本組列記名單，且請自行上網完成報名。
教育部函告該部辦理「114年性別平等教育日展覽」，活動相關資訊如下： 1.展覽時程：114年4月20日（日）至5月11日（日）。 2.展覽地點：國立臺灣科學教育館7樓（臺北市士林區士商路189號）。 3.展覽主題：以「性別與家庭」為核心，延伸「性別與科技、性別與運動及性別與藝術」等三個子議題。
中華非營利組織發展協會函告該協會訂於113年10月24-25日（四、五）辦理「113年度下半年性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會-臺中場」。 本次研討會包含性侵害與性騷擾案件偵查實務等專題演講及案例討論，相關資訊如下： 一、會議時間：113年10月24日~10月25日09:20~16:00（可擇1日或2日參加）。 二、會議地點：國立臺灣體育運動大學田徑場簡報室(台中市北區雙十路1段16號)。 三、參加對象：性平委員、相關行政人員及對議題有興趣之教師。 四、網路報名：www.chinesenpo.org.tw 「活動專區」->「性侵害性騷擾專區」->「113.10.24-25 113年度下半年性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會-臺中場次」。 請有意參加者於10月14日前通知本組列記名單，且請自行上網完成報名。
臺中市政府函告該府訂於113年10月2日（三）辦理「2024臺中市性別平等國際論壇－「性別X永續X實踐（Gender X Sustainability X Practice）」。 該論壇安排有1場專題演講「掌握國際脈動，聯合國婦女地位委員會及永續發展目標5發展歷程」及3場座談會，另有相關資訊說明如下： 時間：113年10月2日（三）10時至16時20分。 地點：臺中林皇宮2F墨緹絲廳（臺中市西屯區臺灣大道3段33號）。 報名方式：113年9月20（五）前逕至https://forms.gle/W5nPbAfWk1zamqNP6完成線上報名。
中華非營利組織發展協會函告該協會訂於113年6月13-14日（四、五）辦理「113年度性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會-臺北場」。 本次研討會主要係針對數位性暴力進行專業講座及案例分享，相關資訊如下： 一、會議時間：113年6月13日~6月14日，09:00~16:00（可擇1日或2日參加）。 二、會議地點：中正社會福利服務中心7樓多功能活動室。 三、參加對象：性平委員、相關行政人員及對議題有興趣之教師。 四、網路報名：www.chinesenpo.org.tw 「活動專區」->「性侵害性騷擾專區」->「113.6.13-14 113年度性侵害或性騷擾事件法院判決案例研討會」。 請有意參加者於5月31日前通知本組列記名單，且請自行上網完成報名。
自111年7月1日至112年6月10日，性平事件之調查共計7件，其敘獎說明如下： 1.參與調查111004性平事件(111/7/6受理)：趙美惠秘書(跨校案，本校協助調查人員)記嘉獎1次。 2.參與調查111005性平事件(111/8/29受理)：張芬茹秘書(跨校案，本校協助調查人員)記嘉獎1次。 3.參與調查111007性平事件(111/11/4受理)：林建良教務長、吳綉華老師、黃意婷小姐及張純華小姐(文字繕打人員)，各記嘉獎1次。 4.參與調查111008性平事件(111/11/25受理)：吳綉華老師、趙美惠秘書及黃鈺晴小姐(文字繕打人員)，各記嘉獎1次。 5.參與調查111009性平事件(111/11/25受理)：章綺霞中心主任、陳俊碩老師、李銘薰老師及李連鑫小姐(文字繕打人員)，各記嘉獎1次。 6.參與調查112001性平事件(112/2/21受理)：張志凌院長、林淑玲老師、許清芬小姐、陳語彤小姐(文字繕打人員)及張純華小姐(文字繕打人員)，各記嘉獎1次。 7.參與調查112003性平事件(112/5/18受理)：許世卿老師、黃意婷小姐及黃鈺晴小姐(文字繕打人員)，各記嘉獎1次。
110學年度(110年8月-111年6月)性平事件調查計4件，調查期間委員及工作人員參與每一調查事件給予1次嘉獎，其敘獎說明如下： 一、參與性平110004調查事件（110/11/30受理）：吳綉華老師、陳威仁老師、張芬茹小姐及李連鑫小姐(速記)，各記嘉獎1次。 二、參與性平110005調查事件（110/11/30受理）：楊尚霖老師、胡君如小姐、趙美惠小姐及黃鈺晴小姐(速記)，各記嘉獎1次。 三、參與性平110006調查事件（111/1/4受理）：林建良老師、李銘薰老師及張純華小姐(速記)，各記嘉獎1次。另一位女性委員為協助調查跨校委員。 四、參與性平111002調查事件（111/2/24受理）：黃淳德老師、吳綉華老師及李連鑫小姐(速記)，各記嘉獎1次。另一位女性委員為協助調查跨校委員。
110年度內部稽核委員敘獎名單 序號 單位 姓名 職 級 稽核 上半年 稽核 下半年 敘 獎 備註 1 電子工程系 陳宏仁 教 授 V V 小功1次 召集人 2 行銷與流通管理系 方世榮 講座教授 V V 小功1次 3 機械工程系 江可達 教 授 V V 小功1次 4 機械工程系 李宗乙 教 授 V V 小功1次 5 電子工程系 高銘政 教 授 V V 小功1次 6 工業工程與管理系 吳英偉 副教授 V V 小功1次 7 電子工程系 施能夫 副教授 V V 小功1次 8 機械工程系 宋鴻明 副教授 V V 小功1次 9 電機工程系 謝承達 副教授 V V 小功1次 10 機械工程系 徐仲亭 副教授 V V 小功1次 11 工業工程與管理系 黃振誠 助理教授 V V 小功1次 12 機械工程系 楊政穎 助理教授 V V 小功1次 13 博雅學院 黃茂榮 助理教授 V V 小功1次 14 企業經營管理系 阮俊英 助理教授 V V 小功1次 15 博雅學院 何育敏 助理教授 V V 小功1次 16 電機工程系 劉國華 助理教授 V V 小功1次 17 應用英語系 王幸瑜 講 師 V V 小功1次
110年12月1日辦理ISO19011 & CNS14809系統稽核員訓練課程,為協助稽核委員精進內部稽核實務運作技巧，俾利後續達到學校持續優化內控制度，以及落實風險導向內部稽核作業之目標。本校曾於108年10月2日辦理邀請專家講授內部稽核作業實務課程之教育訓練，並持續定期辦理內部稽核專業訓練課程。
108年10月2日舉辦內部稽核教育訓練,協助稽核人員建立內部稽核基本觀念，並瞭解內部稽核實務運作技巧，俾利後續達到學校持續優化內控制度，以及落實風險導向內部稽核作業之目標
107年4月25日辦理107年度內部控制與稽核教育訓練研習會 一、本次活動主講人以經驗分享、實例方式講授及實作練習，針對學校推 行內部控制制度與內部稽核技巧之專 業知識,實務經驗，發表演講，進行交流、討論、分享與稽核實務演練。 二、內容主題為內控制度介紹、風險評估、稽核實務分享、稽核技巧與稽 核實務演練。
