107年度下半年內部控制文件稽核項目及日程表 |
組別及稽核委員: |
第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 |
第二組稽核委員-許世卿、林玉華 |
第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 |
第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 |
編號 |
各組序號 |
單 位 |
內控編號作業名稱 |
稽核時間 |
組別 |
1 |
1 |
董事會 |
9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 |
10月17日下午3時 |
第一組 |
2 |
2 |
學務處生活輔導組 |
5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 |
10月17日下午4時 |
第一組 |
3 |
3 |
學務處生活輔導組 |
5-2-16學生工讀助學金作業 |
第一組 |
4 |
4 |
學務處生活輔導組 |
5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) |
第一組 |
5 |
5 |
學務處衛生保健組 |
5-2-27健康檢查作業 |
10月24日下午3時 |
第一組 |
6 |
6 |
學務處衛生保健組 |
5-2-28急救訓練作業 |
第一組 |
7 |
7 |
資訊處系統發展組 |
5-7-1程式及資料之存取作業 |
10月24日下午4時 |
第一組 |
8 |
8 |
資訊處系統發展組 |
5-7-7系統復原計畫及測試作業 |
第一組 |
9 |
9 |
學務處學生發展中心 |
5-2-24心理諮商服務作業 |
11月7日下午3時 |
第一組 |
10 |
10 |
學務處學生發展中心 |
5-2-25導師遴聘作業 |
第一組 |
11 |
11 |
學務處軍訓室 |
5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) |
11月7日下午4時 |
第一組 |
12 |
12 |
學務處 |
5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) |
第一組 |
13 |
13 |
學務處課外活動組 |
5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) |
第一組 |
|
1 |
事務組.出納組.文書組及衛保組 |
零用金稽核 |
9月19日上午8時30分 |
第二組 |
14 |
2 |
會計室 |
4-7-1預算之編製作業 |
10月 |
第二組 |
15 |
3 |
會計室 |
4-7-2決算之編製作業 |
第二組 |
16 |
4 |
會計室 |
4-7-3財務資訊揭露作業 |
第二組 |
|
5 |
事務組.出納組.文書組及衛保組 |
零用金稽核 |
10月 |
第二組 |
17 |
6 |
總務處事務組 |
4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) |
10月 |
第二組 |
18 |
7 |
總務處事務組 |
4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) |
第二組 |
|
8 |
事務組.出納組.文書組及衛保組 |
零用金稽核 |
12月 |
第二組 |
19 |
9 |
會計室 |
4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 |
12月 |
第二組 |
20 |
10 |
會計室 |
4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 |
第二組 |
21 |
11 |
會計室 |
4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 |
第二組 |
22 |
1 |
教務處招生服務中心 |
5-1-30推薦甄選入學作業 |
10月24日下午3時 |
第三組 |
23 |
2 |
教務處招生服務中心 |
5-1-34總量管制陳報作業 |
第三組 |
24 |
3 |
教務處招生服務中心 |
5-1-35聯合登記分發入學作業 |
第三組 |
25 |
4 |
教務處招生服務中心 |
5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) |
第三組 |
26 |
5 |
研發處國際交流中心 |
5-1-28海外招生作業 |
10月31日下午3時 |
第三組 |
27 |
6 |
教務處註冊組 |
5-1-39學分抵免申請作業 |
第三組 |
28 |
7 |
教務處註冊組 |
5-1-9學生復學處理作業 |
第三組 |
29 |
8 |
教務處註冊組 |
5-1-12學生休學辦理作業 |
第三組 |
30 |
9 |
教務處註冊組 |
5-1-13學生自請退學辦理作業 |
11月7日下午3時 |
第三組 |
31 |
10 |
教務處註冊組 |
5-1-16更改各項學籍資料作業 |
第三組 |
32 |
11 |
教務處課務組 |
5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) |
第三組 |
33 |
12 |
教務處註冊組 |
5-1-6在校生註冊作業 |
第三組 |
34 |
1 |
秘書室稽核組 |
5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 |
10月18日下午2時30分 |
第四組 |
35 |
2 |
推廣教育處行政服務組 |
5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 |
10月18日下午3時30分 |
第四組 |
36 |
3 |
推廣教育處專案企劃組 |
5-9-3自辦班規劃執行作業 |
第四組 |
37 |
4 |
研發處研究計畫組 |
5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 |
10月25日下午2時30分 |
第四組 |
38 |
5 |
研發處研究計畫組 |
5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 |
第四組 |
39 |
6 |
研發處研究計畫組 |
5-4-5專題研究計畫作業 |
第四組 |
40 |
7 |
研發處研究計畫組 |
5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 |
第四組 |
41 |
8 |
研發處技術服務組 |
5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 |
11月1日下午2時30分 |
第四組 |
42 |
9 |
研發處技術服務組 |
5-5-8專利維護作業 |
第四組 |
43 |
10 |
圖書館傳統資源組 |
5-10-23期刊採購作業 |
11月1日下午4時 |
第四組 |
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