編號 專案計畫名稱 【計畫編號】 受稽單位 (負責人分機) 稽核時間 稽 核 委 員 1 私立技專校院整體發展獎勵補助計畫【編號：108A、108B】 校務研究中心 (靜函6611) 行政及教學單位 109/2/7(五) 上午9時至下午4時 (第五組) 施能夫 劉朝陽 107年度獎勵補助案件之執行與原計畫(核定版支用計畫書)差異幅度應在合理範圍(20%內)之改善情形【追蹤稽核】 人力資源室 (芬茹7109) 教學資源中心 (連鑫6145) 2 整體發展獎勵補助經費支用計畫書、書面考評計畫及前一年度執行績效審查意見之改善情形等3件 校務研究中心 (靜函6611) 3 個人資料保護外部稽核次要缺失6件、觀察事項11件之追蹤改善情形及個人資料管理制度稽核【新增】 人力資源室 (芬茹7109) 註冊課務組 (浩任6130) 108/12/3(二) 下午1時至下午5時 (第六組) 陳愛華 韓瓊芳 4 高等教育深耕計畫-主冊-企業好手社區夥伴-職場五力π型人跨域合作育才計畫 【編號：108Q10】 專案計畫中心 (佩君6622) 教學單位 109/2/5(三) 上午9時至上午12時 (第七組) 江可達 方世榮 5 高等教育深耕計畫-附冊(USR計畫)-具LBS ( Location Based Services)功能的農業創生系統 【編號：108Q08】 專案計畫中心 (文宣6625) 6 高等教育深耕計畫-附錄-提升高教公共性：完善弱勢協助機制，有效促進社會流動補助案(有志無窮翻轉學習計畫) 【編號：108Q09】 生活輔導組 (健福6210) 7 補助大專校院聘用專兼任專業輔導人力計畫 【編號：108Q03】 學生發展中心 (晴惠6268) 109/2/6(四) 下午2時至下午5時 (第八組) 宋鴻明 黃茂榮 8 數位學伴夥伴大學實施計畫 【編號：108Q06】 觀光系 (冠妤7031 或增慧7009) 9 遞補學生事務與輔導創新工作專業人力計畫 【編號：108Q01】 軍訓室 (文馨6222) 10 複合加工技術之智慧製造人才培育計畫【編號：107Q11】 機械系 (雅玲1199) 11 學生事務與輔導工作計畫 【編號：108C】 學務處 (美惠6209) 12 教育部補助大專校院輔導身心障礙學生工作計畫 【編號：108Q02】 學生發展中心 (瑞芸6262) 配合單位：會計室、總務處、人力資源室、圖書館及各系所。
編號 受稽單位 作業編號及名稱 稽核時間 稽核 委員 1 人力資源室 3-4(四)退休、資遣及撫卹作業 11/13下午1:30-2:30 (第一組) 陳宏仁 李宗乙 2 秘書室校友暨公關服務組 5-10-8辦理傑出校友遴選作業 11/13下午2:30-4:30 3 秘書室校友暨公關服務組 5-10-9辦理校友會聯誼、會議作業 4 學務處軍訓室 5-2-13學生儘後召集作業 12/4下午1:30-3:00 5 學務處軍訓室 5-2-29校園安全、災害管理及學生緊急狀況處理作業 6 學務處學生發展中心 5-10-11校園企業徵才作業 12/4下午3:00-4:00 7 學務處學生發展中心 5-10-13辦理各項就業輔導講座作業 8 學務處課外活動組 5-2-1畢業典禮籌辦作業 12/18下午1:30-2:30 9 學務處生活輔導組 5-2-5學雜費減免初次、重複辦理(日間部、進修部) 作業 12/18下午2:30-4:00 10 學務處生活輔導組 5-2-6學生請假業務作業 11 學務處生活輔導組 5-2-8學生缺曠輔導業務作業 12 學務處生活輔導組 5-2-10弱勢學生助學計畫作業 13 學務處生活輔導組 5-2-23工讀生管理作業 14 研發處國際暨兩岸交流中心 5-6-2辦理申請補助國際合作計畫作業 11/27下午2:00-4:00 (第二組) 吳英偉 謝承達 15 研發處國際暨兩岸交流中心 5-2-18外國學生獎助學金申請作業 16 研發處研究暨產學合作組 5-5-1產學合作計畫媒合作業 17 研發處研究暨產學合作組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 18 進修學院學務組 5-8-2各類學雜費減免業務作業 12/4下午2:00-4:00 19 進修學院教務組 5-8-3畢業生學籍及成績建檔作業 20 進修學院學務組 5-8-6學生就學貸款業務作業 21 研發處推廣教育中心 5-9-1失業勞工班作業 12/11下午2:00-4:00 22 研發處推廣教育中心 5-9-5科學工業園區人才培育補助計畫作業 23 研發處推廣教育中心 5-9-6學分班教育訓練規劃執行作業 24 圖資處圖書資源組 5-10-20電子資源徵集、採購與推廣作業 12/18下午2:00-4:00 25 圖資處圖書資源組 5-10-21視聽資料採購作業 26 圖資處圖書資源組 5-10-23期刊採購作業 27 博雅學院體育中心 5-10-27體育選項分組作業 12/25下午2:00-3:00 (第二組) 吳英偉 謝承達 28 博雅學院體育中心 5-10-28室外運動場借用作業 29 博雅學院體育中心 5-10-29學生競賽活動作業 30 校研處校務研究中心 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 12/25下午3:00-4:00 31 教務處招生服務中心 5-1-24四技申請入學作業 11/12下午1:30-4:00 (第三組) 黃振誠 徐仲亭 32 教務處招生服務中心 5-1-22轉學招生作業 33 教務處招生服務中心 5-1-23上游學校宣導作業 34 教務處招生服務中心 5-1-27研究所招生作業 35 教務處招生服務中心 5-1-29高中職策略聯盟作業 11/19下午1:30-4:00 36 教務處招生服務中心 5-1-44招生策略作業 37 教務處招生服務中心 5-1-45入學管道分析作業 38 教務處註冊課務組 5-1-8延修生及復學生註冊作業 11/26下午1:30-4:00 39 教務處註冊課務組 5-1-10學生保留入學資格受理作業 40 教務處註冊課務組 5-1-11勒令退學辦理作業 41 教務處註冊課務組 5-1-14學期成績處理作業 12/3下午1:30-4:00 42 教務處註冊課務組 5-1-15學籍資料造冊存檔作業 43 教務處註冊課務組 5-1-17畢業生及退學生學籍成績建檔作業 44 總務處出納組、事務組、文書組及學務處衛保組 零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 9/3上午8:20 (第四組) 許世卿 王幸瑜 45 總務處出納組、事務組、文書組及學務處衛保組 零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 10/15下午2:00 46 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(追蹤稽核) 11/19下午3:00-4:50 47 會計室 4-1(一)投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業 48 會計室 4-3-1募款作業 49 會計室 4-3-3借款作業 50 會計室 4-6(六)代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 11/26下午3:00-4:50 51 會計室 4-4(四)負債承諾與或有事項之管理及記錄 52 會計室 4-7-1預算之編製作業 53 總務處出納組、事務組、文書組及學務處衛保組 零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 12/3下午3:00-3:40 54 會計室 4-5(五)獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 12/3下午3:40-4:50 55 會計室 4-7-2決算之編製作業 56 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業
內部稽核委員會委員名單108/8/22 編 號 單 位 職 稱 姓 名 備 註 1 電子工程系 教 授 陳宏仁 續任委員 2 機械工程系 教 授 江可達 續任委員 3 工業工程與管理系 副教授 吳英偉 續任委員 4 電子工程系 副教授 施能夫 續任委員 5 人力資源管理 與發展系 副教授 許世卿 續任委員 6 機械工程系 副教授 宋鴻明 續任委員 7 工業工程與管理系 助理教授 黃振誠 續任委員 8 行銷與流通管理系 講座教授 方世榮 新任委員 108/2/1 9 機械工程系 教 授 李宗乙 新任委員 108/2/1 10 電機工程系 副教授 謝承達 新任委員 108/2/1 11 工業工程與管理系 助理教授 劉朝陽 新任委員 108/8/1 12 機械工程系 副教授 徐仲亭 新任委員 108/2/1 13 博雅學院 副教授 陳愛華 新任委員 108/2/1 14 博雅學院 助理教授 黃茂榮 新任委員 108/2/1 15 博雅學院 講 師 韓瓊芳 新任委員 108/2/1 16 應用英語系 講 師 王幸瑜 新任委員 108/2/1
108年度專案性計畫期中(追蹤)稽核一覽表 第五組稽核委員施能夫、陳松雄 第六組稽核委員陳愛華、韓瓊芳 第七組稽核委員江可達、方世榮 第八組稽核委員宋鴻明、黃茂榮 序號 專案計畫名稱 受稽核單位 (負責人分機) 稽核時間 組 別 1 私立技專校院整體發展獎勵補助計畫 研究計畫組(6411) 行政及教學單位 108/7/23(二) 上午9時至下午3時 第五組 2 教育部整體發展獎勵補助經費支用計畫書、書面考評計畫及前一年度執行績效審查意見之改善情形等11件 研究發展處(6411、6423) 人力資源室(7109) 教資中心(6145) 稽核組(6017) 108/7/1(一) 上午9時至下午3時 第六組 3 教育部進行財務抽查後缺失事項，稽核管考後續之改善情形等4件 會計室(7209) 總務處(6309) 稽核組(6017) 4 高等教育深耕計畫-主冊-企業好手˙社區夥伴-職場五力π型人跨域合作育才計畫 校務研究暨 規劃處專案計畫中心(6193) 教學單位 108/7/1(一) 上午9時至上午12時 第七組 5 高等教育深耕計畫-附冊(USR計畫)-具LBS ( Location Based Services)功能的農業創生系統 校務研究暨 規劃處專案計畫中心 (2011) 6 高等教育深耕計畫-附錄-提升高教公共性：完善弱勢協助機制，有效促進社會流動補助案(有志無窮翻轉學習計畫) 生輔組 (6210) 7 補助大專校院聘用專兼任專業輔導人力計畫 學生發展中心(6268) 108/7/2(二) 下午2時至下午5時 第八組 8 數位學伴夥伴大學實施計畫 觀創學院 (7031或7009) 9 遞補學生事務與輔導創新工作專業人力計畫 軍訓室(6222) 10 複合加工技術之智慧製造人才培育計畫 機械系(1199) 11 學生事務與輔導工作計畫 學務處 (6209) 12 教育部補助大專校院輔導身心障礙學生工作計畫 學生發展中心(6262) 配合單位：會計室、總務處各組。
108年度計畫性稽核項目分組分配一覽表 編號 事 項 單 位 內部控制文件編號及作業名稱 組別 稽核日期及時間 1 人事 人力資源室 3-4(四)退休、資遣及撫卹作業 第一組 10月 2 人事 人力資源室 3-12職務輪調作業 第一組 4/16上午11時 3 財務 會計室 4-1(一)投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業 第四組 10月 4 財務 會計室 4-3-1募款作業 第四組 10月 5 財務 會計室 4-3-3借款作業 第四組 10月 6 財務 會計室 4-4(四)負債承諾與或有事項之管理及記錄 第四組 10月 7 財務 會計室 4-5(五)獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第四組 10月 8 財務 會計室 4-6(六)代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第四組 10月 9 財務 會計室 4-7-1預算之編製作業 第四組 12月 10 財務 會計室 4-7-2決算之編製作業 第四組 12月 11 財務 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第四組 12月 12 財務 總務處保管組 4-2-1不動產之處分、設定負擔、購置或出租作業 第四組 4/10上午10時10分至12時 13 財務 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業 第四組 14 財務 總務處保管組 4-3-4資本租賃作業 第四組 15 財務 總務處出納組及事務組 4-3-2收取捐贈作業 第四組 16 教務 教務處課務組 5-1-2開課作業 第三組 4/16上午10時至12時 17 教務 教務處招生服務中心 5-1-24四技申請入學作業 第三組 10月 18 教務 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第二組 4/10下午2時 19 教務 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 4/16下午2時至4時 20 教務 教務處課務組 5-1-40修業規定作業 第三組 4/16上午10時至12時 21 教務 教務處課務組 5-1-41排課作業 第三組 4/16上午10時至12時 22 教務 教務處課務組 5-1-42校外實習作業 第三組 4/16下午2時至4時 23 教務 教務處註冊組 5-1-8延修生及復學生註冊作業 第三組 11月 24 教務 教務處註冊組 5-1-10學生保留入學資格受理作業 第三組 11月 25 教務 教務處註冊組 5-1-11勒令退學辦理作業 第三組 11月 26 教務 教務處註冊組 5-1-14學期成績處理作業 第三組 11月 27 教務 教務處註冊組 5-1-15學籍資料造冊存檔作業 第三組 11月 28 教務 教務處註冊組 5-1-17畢業生及退學生學籍成績建檔作業 第三組 11月 29 教務 教務處招生服務中心 5-1-22轉學招生作業 第三組 10月 30 教務 教務處招生服務中心 5-1-23上游學校宣導作業 第三組 10月 31 教務 教務處招生服務中心 5-1-27研究所招生作業 第三組 10月 32 教務 教務處課務組 5-1-46保護智慧財產權作業 第一組 4/24下午2時 33 教務 教務處教學資源中心 5-1-18辦理教師教學評量實施要點作業 第三組 4/23下午2時至4時 34 教務 教務處招生服務中心 5-1-29高中職策略聯盟作業 第三組 10月 35 教務 教務處教學資源中心 5-1-36教師編纂教材獎勵作業 第三組 4/23下午2時至4時 36 教務 教務處招生服務中心 5-1-44招生策略作業 第三組 10月 37 教務 教務處招生服務中心 5-1-45入學管道分析作業 第三組 10月 38 學務 學務處生活輔導組 5-2-5學雜費減免初次、重複辦理(日間部、進修部) 作業 第一組 10月 39 學務 學務處生活輔導組 5-2-10弱勢學生助學計畫作業 第一組 11月 40 學務 學務處軍訓室 5-2-13學生儘後召集作業 第一組 11月 41 學務 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 4/16上午10時 42 學務 學務處軍訓室 5-2-29校園安全、災害管理及學生緊急狀況處理作業 第一組 11月 43 學務 學務處學生發展中心 5-2-38學生申訴處理作業 第一組 4/23上午10時 44 其他營運 學務處學生發展中心 5-10-11校園企業徵才作業 第一組 11月 45 其他營運 學務處學生發展中心 5-10-13辦理各項就業輔導講座作業 第一組 11月 46 學務 學務處課外活動組 5-2-1畢業典禮籌辦作業 第一組 11月 47 學務 學務處生活輔導組 5-2-6學生請假業務作業 第一組 10月 48 學務 學務處生活輔導組 5-2-8學生缺曠輔導業務作業 第一組 10月 49 學務 學務處生活輔導組 5-2-23工讀生管理作業 第一組 10月 50 學務 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 第一組 4/16上午10時 51 其他營運 學務處學生發展中心 5-10-16升學資訊公告作業 第一組 4/23上午11時 52 研究發展 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 第二組 4/17下午2時至4時 53 研究發展 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第二組 4/17下午2時至4時 54 國際交流與合作 研發處國際交流中心 5-6-2辦理申請補助國際合作計畫作業 第二組 10月 55 學務 研發處國際交流中心 5-2-18國際學生學雜費補助之申請作業 第二組 10月 56 產學合作 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 第二組 4/10下午3時 57 產學合作 研發處技術服務組 5-5-1產學合作計畫媒合作業 第二組 4/17下午2時至4時 58 推廣教育 推廣教育處專案企劃組 5-9-1失業勞工班作業 第二組 10月 59 推廣教育 推廣教育處專案企劃組 5-9-5科學工業園區人才培育補助計畫作業 第二組 10月 60 推廣教育 推廣教育處專案企劃組 5-9-6學分班教育訓練規劃執行作業 第二組 10月 61 推廣教育 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第二組 4/10下午2時30分 62 資訊 資訊處行政諮詢組 5-7-4資料輸出入及處理作業 第四組 4/17上午10時10分 63 其他營運 秘書室校友服務中心 5-10-8辦理傑出校友遴選作業 第一組 11月 64 其他營運 秘書室校友服務中心 5-10-9辦理校友會聯誼、會議作業 第一組 11月 65 附設進修暨進院 進修學院學務組 5-8-2各類學雜費減免業務作業 第二組 10月 66 附設進修暨進院 進修學院教務組 5-8-3畢業生學籍及成績建檔作業 第二組 10月 67 附設進修暨進院 進修學院學務組 5-8-6學生就學貸款業務作業 第二組 10月 68 其他營運 圖書館圖書資源組 5-10-20電子資源徵集、採購與推廣作業 第二組 11月 69 其他營運 圖書館圖書資源組 5-10-21視聽資料採購作業 第二組 11月 70 其他營運 圖書館圖書資源組 5-10-23期刊採購作業 第二組 11月 71 其他營運 博雅學院體育中心 5-10-27體育選項分組作業 第二組 11月 72 其他營運 博雅學院體育中心 5-10-28室外運動場借用作業 第二組 11月 73 其他營運 博雅學院體育中心 5-10-29學生競賽活動作業 第二組 11月 74 營運資金 總務處出納組、事務組、文書組及學務處衛保組 2月零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 第四組 2/25上午 75 營運資金 4月零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 第四組 4/3上午10時10分 76 營運資金 6月零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 第四組 6月 77 營運資金 8月或9月零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 第四組 8月或9月 78 營運資金 10月零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 第四組 10月 79 營運資金 12月零用金盤點、銀行定期存單及有價證券 第四組 12月
108年度內部稽核委員會委員名單108/2/12 編 號 單 位 職 稱 姓 名 備 註 1 電子工程系 教 授 陳宏仁 續任委員 2 機械工程系 教 授 江可達 續任委員 3 工業工程與管理系 副教授 吳英偉 續任委員 4 電子工程系 副教授 施能夫 續任委員 5 人力資源管理 與發展系 副教授 許世卿 續任委員 6 機械工程系 副教授 宋鴻明 續任委員 7 行銷與流通管理系 講座教授 方世榮 新任委員 8 機械工程系 教 授 李宗乙 新任委員 9 電機工程系 副教授 謝承達 新任委員 10 資訊網路技術系 副教授 陳松雄 新任委員 11 機械工程系 副教授 徐仲亭 新任委員 12 博雅學院 副教授 陳愛華 新任委員 13 工業工程與管理系 助理教授 黃振誠 新任委員 14 博雅學院 助理教授 黃茂榮 新任委員 15 博雅學院 講 師 韓瓊芳 新任委員 16 應用英語系 講 師 王幸瑜 新任委員 聘期：108/2/1-110/1/31
各位師長及同仁： 一、自105年起每年進行內部控制風險管理，由各單位就內控文件所控管之業務，進行辨識風險項目。每件內控文件業務可辨識出一項或多項風險項目，108年度進行風險評估說明如下： (一) 以下項目相關之內控文件，宜將其辨識出風險項目之影響等級，請設為3： 1、執行年度整體獎補助 2、實施年度計畫目標 3、上級訪視指正建議 4、負面輿情反映 (二) 以下項目相關之內控文件，宜將其辨識出風險項目之機率等級，請設為3： 1、過去業務執行有缺失紀錄 2、大幅修訂或新增內控文件或相關辦事規章 3、列入108年度追蹤稽核 二、若風險值有作變更時，為瞭解變更之內容，請填寫106年度與107年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表。 三、表單及作業要點說明： (一) 108年度｢內部控制風險評估表｣空白表。 (二)107年度與108年度內部控制作業風險值評估【變更差異】空白表，及【變更差異】範例。 (三)附件四-內部控制風險管理作業要點，填表前請參閱本作業要點。 四、風險評估表填表時程：107/12/24(一) ~ 108/1/11(五)。 五、風險評估表填寫以組或中心或室為單位，由單位秘書或主管指派一人負責彙整，每一份內部控制文件依文件編號之順序填入內部控制作業風險值評估表。108/1/11(五)前將風險評估表填妥印出，由承辦人蓋章及主管確認內容核章後交至稽核組彙整，另請傳送｢108年度風險評估表｣或｢107年度與108年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表｣，存檔檔案名稱-單位+108風險值評估表【如：稽核組108風險值評估表】，請mail至sheuf@hust.edu.tw承辦人許清芬。 六、下載 107年內控手冊全文word檔，其步驟由PIS登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→107年度內部控制文件全文(107/11/22)。 稽核組107/12/11敬啟
各位師長及同仁： 一、107年專案計畫期中稽核時間排定108年1月28日(一)，請承辦業務窗口負責人及配合單位預留此時間配合稽核。 二、有關100萬以上專案計畫稽核，稽核三大部分，經107年3月22內部稽核委員會議工作報告委員討論同意，自107年度起一組稽核委員一次稽核三大部分。 三、請業務負責人稽核前依檢附稽核空白表單，整理每部分的｢稽核要項｣及｢查核重點｣，分成三部分，佐證資料依要項排序，並於右上角標記(【第壹部分】經費支用與規劃之查核重點1.1，標記如：一1.1。【第貳部分】經常門之查核重點1.1，標記如：二1.1)…等。若需配合單位提供資料，亦請事前通知繳交資料彙整完成，以利稽核委員稽核，縮短稽核時間。 四、稽核期間承辦及配合單位說明如下： (一)承辦單位：業務窗口負責人。 (二)配合單位：會計室、總務處、人力資源室、圖書館、各系所。 五、稽核地點將安排於校內業務窗口(承辦單位)或研發處及會計室，屆時如需配合單位協助提供資料時，將以電話通知，將資料帶至稽核地點。若稽核當日請假，請務必事先備妥資料交付職務代理人。 稽核組107/12/7敬啟
107下半年內部控制文件稽核項目及日程表-按時間排序 107/11/6 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 零用金1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 9月19日上午8時30分 第二組 零用金2 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核(已完成) 10月17日上午8時30分 第二組 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午2時 第一組 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月23日下午2時 第四組 6 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月23日下午3時 第四組 7 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 8 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 9 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 10 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 11 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 12 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月25日下午2時 第一組 13 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 14 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月25日下午3時 第一組 15 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 16 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月30日下午2時 第四組 17 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 18 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 19 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 20 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 21 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 22 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 23 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 24 會計室 4-7-1預算之編製作業 11月6日上午9時 第二組 25 會計室 4-7-2決算之編製作業 11月20日上午9時 第二組 26 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組 27 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 11月6日上午10時 第二組 28 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組 29 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月6日下午2時 第四組 30 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 31 圖書館圖書資源組 5-10-23期刊採購作業 11月6日下午3時30分 第四組 32 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午2時 第一組 33 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 34 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午3時 第一組 35 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 36 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組 37 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 38 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 39 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 40 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 41 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 11月20日上午9時 第二組 42 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 43 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 零用金3 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月12日上午8時30分 第二組
107年度下半年內部控制文件稽核項目及日程表 組別及稽核委員: 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 第四組稽核委員-吳英偉、鍾秀菊 編號 各組序號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 組別 1 1 董事會 9-2監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月17日下午3時 第一組 2 2 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月17日下午4時 第一組 3 3 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 第一組 4 4 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業(107上半年列追蹤) 第一組 5 5 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月24日下午3時 第一組 6 6 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 第一組 7 7 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月24日下午4時 第一組 8 8 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 第一組 9 9 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月7日下午3時 第一組 10 10 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 第一組 11 11 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業(107上半年列追蹤) 11月7日下午4時 第一組 12 12 學務處 5-2-36學輔經費管理作業(107上半年列追蹤) 第一組 13 13 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業(107上半年列追蹤) 第一組 1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 9月19日上午8時30分 第二組 14 2 會計室 4-7-1預算之編製作業 10月 第二組 15 3 會計室 4-7-2決算之編製作業 第二組 16 4 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 第二組 5 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月 第二組 17 6 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業(107上半年列追蹤) 10月 第二組 18 7 總務處事務組 4-3-2收取捐贈作業(106年度列追蹤 ) 第二組 8 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月 第二組 19 9 會計室 4-4負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 12月 第二組 20 10 會計室 4-5獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 第二組 21 11 會計室 4-6代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 第二組 22 1 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學作業 10月24日下午3時 第三組 23 2 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 第三組 24 3 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 第三組 25 4 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(106年度列追蹤 ) 第三組 26 5 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月31日下午3時 第三組 27 6 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請作業 第三組 28 7 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 第三組 29 8 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 第三組 30 9 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月7日下午3時 第三組 31 10 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 第三組 32 11 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業(107上半年列追蹤) 第三組 33 12 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 第三組 34 1 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 10月18日下午2時30分 第四組 35 2 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 10月18日下午3時30分 第四組 36 3 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 第四組 37 4 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月25日下午2時30分 第四組 38 5 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 第四組 39 6 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 第四組 40 7 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 第四組 41 8 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 11月1日下午2時30分 第四組 42 9 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 第四組 43 10 圖書館傳統資源組 5-10-23期刊採購作業 11月1日下午4時 第四組
107年度內部控制文件6月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處 5-2-36學輔經費管理作業 6月13日 下午2時至4時 2 資訊處教學網路組 5-7-8資訊安全之檢查作業 3 進修學院總務組 5-8-5學生汽機車通行證申購作業 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱或零用金 稽核時間 1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 6月4日 2 會計室 4-3-3借款作業 6月4日 3 總務處保管組 4-3-4資本租賃作業 6月4日 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-11個人資料作業(追蹤 ) 6月13日 下午1時30分 至3時30分 2 教務處課務組 5-1-4大學部選課作業 3 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業 第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處保管組 5-3-3財產管理作業 6月13日 下午3時至5時 2 總務處出納組 5-3-6收入及支出作業 3 總務處營繕組 5-3-7用電安全能源宣導及電力監控管理資料申報作業
107年度內部控制文件5月稽核日程表 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處生活輔導組 5-2-11學生就學貸款作業 5月10日 下午2時至4時 2 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業 3 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-7(七)訓練作業 5月24日 下午1時30分 至3時30分 2 人力資源室 3-9(九)考核作業 3 人力資源室 3-10(十)獎懲作業 第四組稽核委員-吳英偉(先給紙本)、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 教務處教學資源中心 5-1-21學生兼任教學助理作業 5月23日 下午3時至5時 2 教務處教學資源中心 5-1-38學生取得證照獎勵實施作業
107年度內部控制文件4月稽核日程表 107/4/16 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處課外活動組 5-2-2學生組織各項代收費彙整作業 4月19日下午2時至4時 2 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業 3 學務處課外活動組 5-2-4自治性學生團體暨社團活動經費核銷(學輔經費、獎補助款) 作業 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 事務組.出納組 文書組及衛保組 零用金稽核 4月26日下午1時40分至2時10分 2 會計室 4-1(一)投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業 4月26日下午2時10分至下午4時 3 總務處保管組 4-2-1不動產之處分、設定負擔、購置或出租作業 4 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業 5 會計室 4-3-1募款作業 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-4(四)退休、資遣及撫卹作業 4月19日上午10時至12時 2 人力資源室 3-5(五)出勤作業 3 人力資源室 3-6(六)差假作業 第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處工安環保組 5-3-9環保管理作業 4月18日下午3時至5時 2 總務處工安環保組 5-3-8勞工安全衛生管理作業 3 總務處事務組 5-3-1採購作業
一、107年度稽核計畫，經內部稽核委員會107年3月22日決議通過，及校長3月27日核定。 二、107年度內部控制文件核定稽核一覽表，稽核項目75項(含追蹤及零用金)。下半年稽核確定時間，另行通知。 三、107年4月起稽核開始，本組將於稽核7日前再以PIS資訊系統通知，請受稽核單位承辦人務必於當日單位內等候受稽，並事先備妥稽核相關資料，以利稽核委員稽核。 四、另於內部稽核委員會107/3/22會中提出，排定的稽核時間，除受稽核單位承辦人外，請受稽核單位的主管也要在辦公室，遇到稽核相關問題承辦人無法回答時，主管能協助溝通及解決。 107年度內部控制文件核定稽核項目及時程表 107/3/27 第一組稽核委員-陳宏仁、蔣忠誠 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 學務處課外活動組 5-2-2學生組織各項代收費彙整作業 4月19日下午2時至4時 2 學務處課外活動組 5-2-3自治性學生團體暨社團活動經費申請(學輔經費、獎補助款)作業 3 學務處課外活動組 5-2-4自治性學生團體暨社團活動經費核銷(學輔經費、獎補助款) 作業 4 學務處生活輔導組 5-2-11學生就學貸款作業 5月9日下午2時至4時 5 學務處生活輔導組 5-2-32學生申請住校作業 6 學務處軍訓室 5-2-12學生兵役緩徵作業 7 學務處 5-2-36學輔經費管理作業 6月13日下午2時至4時 8 資訊處教學網路組 5-7-8資訊安全之檢查作業 9 進修學院總務組 5-8-5學生汽機車通行證申購作業 10 董事會 9-2(二)監察人候選人之提名、資格審查、改選及補選作業 10月 11 學務處生活輔導組 5-2-7學生獎懲及銷過業務作業 10月 12 學務處生活輔導組 5-2-16學生工讀助學金作業 10月 13 學務處衛生保健組 5-2-27健康檢查作業 10月 14 學務處衛生保健組 5-2-28急救訓練作業 10月 15 資訊處系統發展組 5-7-1程式及資料之存取作業 10月 16 資訊處系統發展組 5-7-7系統復原計畫及測試作業 11月 17 學務處學生發展中心 5-2-24心理諮商服務作業 11月 18 學務處學生發展中心 5-2-25導師遴聘作業 11月 第二組稽核委員-許世卿、林玉華 編 號 單 位 內控編號作業名稱或零用金 稽核時間 1 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 2月27日已稽核 2 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 4月24日下午1時40分至2時10分 3 會計室 4-1(一)投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業 4月24日下午2時10分至4時 4 總務處保管組 4-2-1不動產之處分、設定負擔、購置或出租作業(現金及有價證券)作業 5 總務處事務組 4-2-2動產之購置作業 6 會計室 4-3-1募款作業 7 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 6月 8 會計室 4-3-3借款作業 6月 9 總務處保管組 4-3-4資本租賃作業 6月 10 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 9月 11 會計室 4-7-1預算之編製作業 10月 12 會計室 4-7-2決算之編製作業 10月 13 會計室 4-7-3財務資訊揭露作業 10月 14 總務處出納組及事務組 4-3-2收取捐贈作業(追蹤 ) 10月 15 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 10月 16 會計室 4-4(四)負債承諾與或有事項之管理及記錄作業 11月 17 會計室 4-5(五)獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業 11月 18 會計室 4-6(六)代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄作業 11月 19 事務組.出納組.文書組及衛保組 零用金稽核 12月 第三組稽核委員-柯朝輝、楊展耀 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 人力資源室 3-4(四)退休、資遣及撫卹作業 4月18日下午1時30分至3時30分 2 人力資源室 3-5(五)出勤作業 3 人力資源室 3-6(六)差假作業 4 人力資源室 3-7(七)訓練作業 5月9日下午1時30分至3時30分 5 人力資源室 3-9(九)考核作業 6 人力資源室 3-10(十)獎懲作業 7 人力資源室 3-11個人資料作業(追蹤 ) 6月13日下午1時30分至3時30分 8 教務處課務組 5-1-4大學部選課作業 9 教務處課務組 5-1-3學生成績欠佳輔導作業 10 教務處招生服務中心 5-1-30推薦甄選入學 10月 11 教務處招生服務中心 5-1-34總量管制陳報作業 10月 12 教務處招生服務中心 5-1-35聯合登記分發入學作業 10月 13 教務處招生服務中心 5-1-32單獨招生入學作業(追蹤 ) 10月 14 研發處國際交流中心 5-1-28海外招生作業 10月 15 教務處註冊組 5-1-39學分抵免申請 11月 16 教務處註冊組 5-1-9學生復學處理作業 11月 17 教務處註冊組 5-1-12學生休學辦理作業 11月 18 教務處註冊組 5-1-13學生自請退學辦理作業 11月 19 教務處註冊組 5-1-16更改各項學籍資料作業 11月 20 教務處註冊組 5-1-6在校生註冊作業 11月 第四組稽核委員-吳英偉、陳聰浪 編 號 單 位 內控編號作業名稱 稽核時間 1 總務處工安環保組 5-3-9環保管理作業 4月18日下午3時至5時 2 總務處工安環保組 5-3-8勞工安全衛生管理作業 3 總務處事務組 5-3-1採購作業 4 教務處教學資源中心 5-1-21學生兼任教學助理作業 5月23日下午3時至5時 5 教務處教學資源中心 5-1-38學生取得證照獎勵實施作業 6 總務處保管組 5-3-3財產管理作業 6月13日下午3時至5時 7 總務處出納組 5-3-6收入及支出作業 8 總務處營繕組 5-3-7用電安全能源宣導及電力監控管理資料申報作業 9 研發處研究計畫組 5-4-1補助辦理學術研討會暨專業講習會作業 10月 10 研發處研究計畫組 5-4-4整體發展經費(經常門)業務作業 10月 11 研發處研究計畫組 5-4-5專題研究計畫作業 10月 12 研發處研究計畫組 5-4-7科技部補助大專生參與研究計畫作業 10月 13 研發處技術服務組 5-5-6學生技能檢定及競賽獎勵申請作業 10月 14 研發處技術服務組 5-5-8專利維護作業 11月 15 推廣教育處行政服務組 5-9-2年度開班經費預算編列及控管作業 11月 16 推廣教育處專案企劃組 5-9-3自辦班規劃執行作業 11月 17 秘書室稽核組 5-10-5性別平等申請檢舉調查案件處理作業 11月 18 圖書館傳統資源組 5-10-23期刊採購作業 11月
內部稽核委員會委員名單107/2/1 編號 單 位 職 稱 姓 名 1 電子工程系 教授 陳宏仁 (107/2/1新任) 2 機械工程系 教授 陳献庚 3 機械工程系 教授 江可達 4 工業工程 與管理系 副教授 吳英偉 5 電子工程系 副教授 施能夫 6 人力資源室 副教授 許世卿 7 工業工程 與管理系 副教授 陳建榮 8 電機工程系 助理教授 蔣忠誠 9 資訊管理系 助理教授 柯朝輝 10 行銷與流通 管理系 助理教授 林玉華 11 國際企業 經營系 助理教授 陳聰浪 12 秘書室 稽核組 助理教授 黃振誠 (107/2/1新任) 13 工業工程 與管理系 講師 楊展耀 14 總務處 工安組 組長 林育立 15 總務處 文書組 組長 陳淑茹 16 秘書室 稽核組 組員 許清芬
一、105年起每年內部控制風險管理，由各單位就內控文件所控管之業務，進行辨識風險項目。每件內控文件業務可辨識出一項或多項風險項目，說明如下： (一) 以下項目相關之內控文件，宜將其辨識出風險項目之影響等級，設為3： 1、執行年度獎補助 2、實施年度計畫目標 3、上級訪視指正建議 4、負面輿情反映 (二) 以下項目相關之內控文件，宜將其辨識出風險項目之機率等級，設為3： 1、過去業務執行有缺失紀錄 2、大幅修訂或新增內控文件或相關辦事規章 二、若風險值有作變更時，為瞭解變更之內容，請填寫106年度與107年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表。 三、表單及作業要點說明： (一)附件一-106年度各單位所填寫｢內部控制風險評估表｣，請參閱。 (二)附件二-107年度｢內部控制風險評估表｣空白表。 (三)附件三-106年度與107年度內部控制作業風險值評估【變更差異】空白表，及【變更差異】範例。 (四)附件五-內部控制風險管理作業要點。 四、風險評估表填表時程：106/12/26 ~ 107/1/31。 五、風險評估表填寫以組或中心或室為單位，由主管指派一人負責彙整，每一份內部控制文件依文件編號之順序填入內部控制作業風險值評估表。風險評估表填妥印出，由承辦人蓋章及主管確認核章後交至稽核組彙整，另請傳送｢107年度風險評估表｣或｢106年度與107年度內部控制作業風險值評估【變更差異】表｣，存檔檔案名稱-單位+107風險值評估表【如：稽核組107風險值評估表】，請mail至sheuf@hust.edu.tw承辦人許清芬。 六、下載 106年內控手冊全文word檔，其步驟由PIS登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→106全校內部控制文件(106/10/2)【若於106/11之後修正，請依修正後內控文件為依據】。
內部稽核委員會委員名單106/8/1 編號 單 位 職 稱 姓 名 1 機械工程系 教授 張振龍 2 機械工程系 教授 陳献庚 (106/8/1新任) 3 機械工程系 教授 江可達 4 工業工程 與管理系 副教授 吳英偉 5 電子工程系 副教授 施能夫 6 人力資源室 副教授 許世卿 7 工業工程 與管理系 副教授 陳建榮 8 電機工程系 助理教授 蔣忠誠 9 資訊管理系 助理教授 柯朝輝 10 行銷與流通 管理系 助理教授 林玉華 11 國際企業 經營系 助理教授 陳聰浪 (106/8/1新任) 12 秘書室 稽核組 助理教授 高國峯 13 工業工程 與管理系 講師 楊展耀 14 總務處 工安組 組長 林育立 15 總務處 文書組 組長 陳淑茹 16 秘書室 稽核組 組員 許清芬
一、排定106年度下半年內部稽核項目及日期，請開啟詳閱，如附件Excel (含稽核單位、項目、組別及稽核日期）。 二、本組在稽核7日前再以PIS資訊系統通知。請受稽單位承辦人務必於稽核當日等候受稽，並事先備妥稽核相關資料，以利稽核委員稽核，謝謝合作。 敬祝平安喜樂 稽核組106/10/5敬啟