:::

稽核組
稽核組Section of Audit

:::

最新消息

2019/10/16
稽核組

108年度內部控制文件-H3

一.查閱文件之步驟由PIS資訊系統登入→校務行政服務→行政支援區→辦事暨內控文件管理→文件維護項下有四件(內部控制、辦事細則、分層負責及文件關聯報表)文件資料 二.內控文件下載紙本由PIS資訊系統登入→校務行政服務→行政支援區→內部控制與稽核專區→最新消息

2019/08/22
稽核組

108年度內部控制委員名單108/9/1

  108年度內部控制委員會委員名單108/8/22 編 號 單 位 職 稱 姓 名 1 校長室 校  長 鄧作樑 2 副校長室 副校長 林訓正 3 秘書室 主任秘書 吳東昇 4 教務處 教務長 林建良 108/9/1 進院暨進專 校務主任 5 博雅學院 院長 楊尚霖 108/9/1 6 學務處 學務長 謝廷豪 7 總務處 總務長 趙時勉 8 研究發展處 研發長 張振龍 9 圖書資訊處 圖資長 廖俊威 10 人力資源室 主  任 許銘全 11 會計室 主  任 林淑玲 聘期:108/2/1-110/1/31

2019/08/13
稽核組

「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」提出新增、修正或廢止,即日起至108/9/5(四)前完成

一、修訂作業說明: (一)依據人力資源室公告108/8/1人事異動及組織調整,啟動修訂作業。 (二)請各單位檢視「內部控制文件」(108年度第3次)、「辦事細則」及「分層負責」,是否新增、修正、廢止或移轉,請提出修訂。 (三)經查「辦事暨內控文件管理系統」部分單位之「辦事細則」及「分層負責」未對應,是否應提出新增或修正。 (四)另於108年下半年(10月至12月)將接受稽核之單位,請檢視內部控制文件是否提出修正,使得稽核作業能順利進行。 二、查閱文件之步驟由PIS資訊系統登入→校務行政服務→行政支援區→辦事暨內控文件管理→文件維護項下有四件(內部控制、辦事細則、分層負責及文件關聯報表)文件資料。 三、單位名稱及編號不需要變動。 四、請一級單位秘書或負責人或院助理為彙整窗口,並於9月5日(四)中午前完成上傳作業,其步驟由PIS資訊系統登入→校務行政→秘書系統→內部控制與稽核資料庫→上傳其他資料→選擇「108年彙總表」上傳及「108年對照表」上傳。 五、本次修正「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責」,請承辦人務必至系統上查閱文件內容,若與現行執行作業不符或疏漏時,請同步提出新增或修正,使得相關聯之文件內容一致,敬請配合。 六、另請承辦人表單完成,印出「彙總表」及「對照表」,由承辦人及一、二級主管確認其內容後於表下核章,108年9月5日(四)前由秘書或負責人或院助理收齊後送交秘書室稽核組彙整。 七、新增、修正及廢止各項文件行政程序需經內控委員會及行政會議討論通過後,再另行通知至系統進行更新作業。 敬祝平安順利 秘書室稽核組108/8/13敬啟

2019/05/10
稽核組

108年度第2次提出制訂及修正「內部控制文件」,請108/6/10(一)前完成

一、本次提出制訂及修正內部控制文件(含相關法規)說明如下: (一)新成立行政單位,請評估所執行工作項目的必要性,提出制訂「內部控制文件」。 (二)108/3/12教育部委請會計師至本校進行專案財務抽核,查有學校應改善情形中所提到內部控制缺失中,本校回復(108/3/20)有關內部控制文件方面,總務處改善情形回復,總務處保管組應修正「4-2-1不動產之處分、設定負擔、購置或出租作業」。另由出納組及事務組分別檢視「4-3-2一、收受捐贈作業(現金及有價證券)」及「二、收取捐贈鑑價作業(不動產、動產或圖書)」實務上的作業程序或流程是否需要做修正。 (三)108年4月稽核委員提出修正內部控制文件或修改相關法規說明如下: 1、108/4/10稽核委員提出建議,總務處事務組「4-2-2動產之購置作業」落實依據實際作業規範。 2、108/4/16稽核委員口頭提出建議,課務組應修正內部控制文件序號5-1-2及5-1-40、5-1-41、5-1-42流程圖,及註冊組修正序號5-1-39流程圖。 3、108/4/16稽核委員口頭提出建議,衛保組「5-2-27健康檢查作業」名稱應修正「5-2-27健康檢查實施作業」,其中「5-2修平科技大學健康檢查作業」應修正「修平科技大學健康檢查實施作業」。 (四)各單位檢視所屬之內部控制文件,若有文字、單位或作業方式或上級單位名稱改變時(如:國科會應改為科技部),應立即提出修正。 (五)108年下半年(10月至12月)將接受稽核之單位,請事先檢視內部控制文件是否提出修正,讓稽核作業能順利進行。 二、若內部控制文件提出修正「2.作業程序」、或「3.控制重點」、或「4.使用表單」、或「5.依據及相關文件」,其中一項或數項,請連同新制訂的「流程圖」都需一併修正,流程圖繪製請參閱「內部控制制度流程圖繪製及全文格式規範」。流程圖請先以Visio軟體劃出後再複製到word內部控制文件。 三、相關資料請搜尋108/5/8-PIS資訊系統通知下載使用。 四、電子檔案回傳承辦人許清芬(e-mail:sheuf@hust.edu.tw)彙整。 稽核組108/5/10敬啟

2019/01/17
稽核組

108年度內部控制委員會委員名單108/1/17

108年度內部控制委員會委員名單108/1/17 編 號 單 位 職 稱 姓 名 1 校長室 校 長 鄧作樑 2 副校長室 副校長 林訓正 3 秘書室 主任秘書 吳東昇 4 教務處 教務長 陳献庚 進院進專 校務主任 5 學務處 學務長 謝廷豪 6 總務處 總務長 趙時勉 7 研究發展處 研發長 張振龍 推廣教育處 教育長 8 圖書館 館 長 廖俊威 資訊處 資訊長 9 人力資源室 主 任 許銘全 10 會計室 主 任 林淑玲 聘期:108/2/1-110/1/31

2018/12/04
稽核組

107下半年安排稽核,稽核委員提出建議,請修訂內控文件107/12/28(五)前完成

各位師長及同仁: 一、107下半年稽核委員提出建議計5件,分別教務處招生中心1件、學務處衛保組2件、研發處技服組1件及推教處專案企劃組1件。 二、檢附相關資料說明如下: (一)內部稽核紀錄表掃描檔案計5件。 (二)內部控制制度流程圖繪製及全文格式規範。 (三)內部控制文件修訂對照表-範例。 (四)內部控制文件修訂對照表-空白。 三、請107/12/28(五)前完成印出紙本後蓋章並簽註日期,另將附件四檔案回傳承辦人許清芬e-mail:sheuf@hust.edu.tw。 稽核組107/12/4敬啟

2018/07/06
稽核組

107年度內部控制文件全文G版-2

2018/11/14
稽核組

107年度內部控制文件G3

2018/03/23
稽核組

107年度內部控制文件全文G版-1

2018/01/05
稽核組

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」線上系統更新作業,如遇跨單位文件移轉或承辦人異動或其他因素無法更改時,請填寫「移轉申請表」,彙整後統一更新

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」修正之行政程序完成,進行線上系統更新作業,由於系統上功能設定未盡完善之故,若因跨單位文件移轉或承辦人異動或其他因素導致無法更改時,請填寫「移轉申請表」,本組彙整完成後,由資訊處統一更新。

2018/01/05
稽核組

「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」進行線上系統更新作業,即日起至107/2/5(一)止

一、「內控文件」、「辦事細則」及「分層負責」經內控委員會(106年11月16日)決議修正通過,其「辦事細則」及「分層負責」會議資料陳核後程序完成。另「內控文件」則須經行政會議(106年12月11日)決議通過,會議資料陳核後公布實施。 二、檢附修正後相關文件資料,說明如下: (一)「辦事細則」及「分層負責」統計表、對應彙總表及修正對照表(P.25) (內容中之「內控文件」修正對照表請忽略)。 (二)「內控文件」統計表、彙總表及修正對照表(P.6)。 三、為求文件資料完整性,進行線上系統更新作業。 四、線上系統操作步驟: (一)內部控制:校務行政-行政支援區-辦事暨內控文件管理-點選修正內控文件-編輯(編輯文件及編輯紀錄)-儲存。有關「編輯紀錄」中【修訂日期】統一繕打106/12/11。【修訂內容摘要】請填寫「行政會議106/12/11決議通過」及「修正重點內容」,不可空白,敬請配合。 (二)「辦事細則」及「分層負責」:校務行政-行政支援區-辦事暨內控文件管理-點選修正辦事細則(內含分層負責)-編輯(編輯文件及編輯紀錄)-儲存。有關「編輯紀錄」中【修訂日期】統一繕打106/11/16。【修訂紀錄】請填寫「內控委員會106/11/16決議修正通過」及「修正重點內容」,不可空白,敬請配合。 五、 線上系統更新時間:即日起至107/2/5(一)止。 六、版本設定統一由稽核組更新。 七、若有系統錯誤,請洽系統發展組施銘亮先生【分機7034】,系統操作及文件資料有問題,請洽稽核組許清芬【分機6017】。

2018/03/08
稽核組

新制定或修訂內部控制文件,請107年5月18日(五)前完成

一、依107年度第1次內部控制委員會會議(107年3月1日)決議說明如下: (一)會議執辦有關智慧財產權改由教務處課務組制定「智慧財產權內控文件」。 (二)總務處事務組4-3-2收取捐贈作業(不動產、動產或圖書)不通過,另修正後再提案。 (三)會議討論結果,確定新制定內控文件計15件,說明如下; 1、對應本校新制定內控文件制定單位一覽表。 對應本校新制定內控文件制定單位一覽表 2、十大循環中之的定義,若有不了解的地方,請洽教育部承辦人02-7736-6165吳宗融先生。 3、請一級主管指派制定單位承辦人進行內控文件制定。 二、檢附修正對照表附件二及彙總表附件三。請承辦人表單完成,印出附件一及附件二,由一、二級主管確認其內容後於表下核章,送交秘書室稽核組。另將檔案傳送sheuf@hust.edu.tw承辦人許清芬彙整。 三、以上制定或修正單位請於107年5月18日(五)前完成新制定或修訂內控文件,彙整完成後,提交5月28日(一)內控委員會會討論。 敬祝平安喜樂 秘書室稽核組107/3/2敬啟

2017/11/20
稽核組

會後修正-106年度修訂「內部控制文件」(第3次)、「辦事細則」及「分層負責」

各位師長及同仁,您好: 一、106/11/16召開內部控制委員會會議,提案討論106年度修訂「內部控制文件」(第3次)、「辦事細則」及「分層負責」,會中部分單位內容須再作修正。 二、修正的地方,請與當日出席師長詢問,或與稽核組承辦人聯繫(分機6017)。流程圖有疑義的地方可詢問稽核組高組長(分機6016)。 三、修正時請以紅色字標示,回傳對照表時註明修正「頁次」(如-人資室修正p11、p14及15),修正完成後印出於「單位修正對照表」表下由承辦人、一級及二級主管核章,另將「單位修正對照表」回傳承辦人(sheuf@hust.edu.tw),請11/27(一)中午12點完成,謝謝。 敬祝平安喜樂 承辦人許清芬 分機6017 106/11/20敬啟

2017/11/10
稽核組

未通過106年度第2次(106年9月28日)內部控制委員會決議「繼續列管」或「撤回下次提會討論」

各位師長及同仁您好: 一、貴單位提出內控修正,經106年度第2次(106年9月28日)內部控制委員會決議「繼續列管」或「撤回下次提會討論」。 二、相關資料說明如下: (一)未通過(或未提出)內部控制文件彙總表。 (二) 106年度第3次內部控制文件制定、修正、廢止及改名彙總表-空白。 (三) 106年度第3次內部控制文件制定、修正、廢止及改名對照表-空白。 三、由一級單位秘書或負責人為彙整窗口。其步驟由PIS資訊系統登入→校務行政→秘書系統→內部控制與稽核資料庫→選擇「彙總表」上傳及「對照表」上傳。 四、下載 106年內部控制文件全文word檔,其步驟由PIS資訊系統登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→公告→new106年度內部控制文件-F版(106/6/12公告)。 五、請承辦人表單完成,印出「彙總表」及「對照表」,由一、二級主管確認其內容後於表下核章,106年11月3日(五)前送交秘書室稽核組。 敬祝平安順利 秘書室稽核組106/10/3敬啟

2017/11/10
稽核組

補充說明-修正「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責明細」

本次修正「內部控制文件」、「辦事細則」及「分層負責明細」,除修正「內部控制文件」內容外,請檢視「辦事細則」內容,同步提出修正,使得「內部控制文件」、「辦事細則」相關聯內容一致性,敬請配合。

2017/11/10
稽核組

「內部控制文件」(第3次)、「辦事細則」及「分層負責明細」啟動修訂作業

各位師長及同仁您好: 一、修訂作業說明: (一)依據「內部控制文件」(第3次)、「辦事細則」及「分層負責明細」委員建議,由單位回復審查意見,確認修正,啟動修訂作業。 (二)由各單位檢視「內部控制文件」(第3次)、「辦事細則」及「分層負責明細」,是否新增、修正、廢止或移轉,提出修正。 二、相關資料說明如下: (一) 106年度內控辦事分層修正及廢止彙總表-空白。 (二) 106年度內控辦事分層修正及廢止對照表-空白。 三、由一級(含系.院)單位秘書或負責人為彙整窗口。其步驟由PIS資訊系統登入→校務行政→秘書系統→內部控制與稽核資料庫→選擇「彙總表」上傳及「對照表」上傳。 四、下載 106年內部控制文件全文word檔,其步驟由PIS資訊系統登入→校務行政→行政支援區→內部控制與稽核專區→公告→new106年度內部控制文件-F版(106/6/12公告)。 五、請承辦人表單完成,印出「彙總表」及「對照表」,由一、二級主管確認其內容後於表下核章,106年11月3日(五)前送交秘書室稽核組。 敬祝平安順利 秘書室稽核組106/10/12敬啟